{"id":30626,"date":"2022-10-12T04:06:54","date_gmt":"2022-10-12T04:06:54","guid":{"rendered":"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/?p=30626"},"modified":"2022-10-12T04:07:26","modified_gmt":"2022-10-12T04:07:26","slug":"regulators-bittrex-fined-53m-for-aml-violations","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/de\/regulators-bittrex-fined-53m-for-aml-violations\/","title":{"rendered":"US-Regulierungsbeh\u00f6rden haben Bittrex $53M wegen Verst\u00f6\u00dfen gegen die Geldw\u00e4scherichtlinie mit einer Geldstrafe belegt"},"content":{"rendered":"<ul class=\"wp-block-list\"><li><strong>Das FinCEN und das OFAC haben zum ersten Mal im Kryptobereich zusammengearbeitet, um die Bittrex-Kryptob\u00f6rse wegen Versto\u00dfes gegen die Meldepflichten des Bank Secrecy Act (BSA) zur Bek\u00e4mpfung von Geldw\u00e4sche (AML) und zur Meldung verd\u00e4chtiger Aktivit\u00e4ten (SAR) zu bestrafen.<\/strong><\/li><li><strong>Das OFAC ist der Ansicht, dass die Plattform es vers\u00e4umt hat, Einwohner von Personen zu blockieren, die zu Regionen geh\u00f6ren, in denen Sanktionen verh\u00e4ngt wurden, und hat sie daher mit einer Geldstrafe von $29 Millionen belegt. <\/strong><\/li><li><strong>FinCEN verh\u00e4ngte eine Geldbu\u00dfe in H\u00f6he von $24 Millionen und behauptete, das Unternehmen habe es vers\u00e4umt, Regeln einzuf\u00fchren, um zu verhindern, dass es illegalen Aktivit\u00e4ten ausgesetzt wird.<\/strong><\/li><\/ul>\n\n\n\n<hr class=\"wp-block-separator has-alpha-channel-opacity\" \/>\n\n\n\n<p>Die Krypto-B\u00f6rse Bittrex hat die Aufmerksamkeit der US-Regulierungsbeh\u00f6rden wegen Verst\u00f6\u00dfen gegen die Gesetze zur Bek\u00e4mpfung der Geldw\u00e4sche in der Region auf sich gezogen. Am 11. Oktober gab das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums zusammen mit dem Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) bekannt, dass es gegen die B\u00f6rse eine Geldstrafe von rund $53 Millionen verh\u00e4ngt hat. <\/p>\n\n\n\n<p>Das <a href=\"https:\/\/home.treasury.gov\/news\/press-releases\/jy1006\" class=\"ek-link\" rel=\"nofollow noopener\" target=\"_blank\">Bekanntmachung<\/a> sagte, dass die in Washington ans\u00e4ssige Krypto-B\u00f6rse gegen mehrere Wertpapiergesetze versto\u00dfen habe und Bittrex infolgedessen $24 Millionen und $29 Millionen an OFAC bzw. FinCEN zahlen m\u00fcsse. Diese Geldbu\u00dfe ist die bisher gr\u00f6\u00dfte Durchsetzungsma\u00dfnahme f\u00fcr virtuelle W\u00e4hrungen im Rahmen des OFAC. Dar\u00fcber hinaus ist dies auch das erste Mal, dass das OFAC und das FinCEN im Bereich der digitalen Assets eine Partnerschaft eingehen. <\/p>\n\n\n\n<blockquote class=\"wp-block-quote is-layout-flow wp-block-quote-is-layout-flow\"><p>\u201eUntersuchungen von OFAC und FinCEN ergaben offensichtliche Verst\u00f6\u00dfe gegen mehrere Sanktionsprogramme und vors\u00e4tzliche Verst\u00f6\u00dfe gegen die Meldepflichten des Bank Secrecy Act (BSA) zur Bek\u00e4mpfung von Geldw\u00e4sche (AML) und zur Meldung verd\u00e4chtiger Aktivit\u00e4ten (SAR)\u201c <\/p><cite>sagte die Ank\u00fcndigung aus offiziellen Quellen.<\/cite><\/blockquote>\n\n\n\n<p>Dar\u00fcber hinaus wollen die beiden Regulierungsbeh\u00f6rden \u201eder virtuellen W\u00e4hrungsbranche die Bedeutung der Implementierung geeigneter risikobasierter Sanktionskontrollen und der Erf\u00fcllung der Verpflichtungen im Rahmen des BSA deutlich machen\u201c und haben gegen Bittrex eine Geldstrafe verh\u00e4ngt, um ein Vorbild f\u00fcr die Branche zu sein. Dar\u00fcber hinaus sind FinCEN und OFAC der Ansicht, dass ein erhebliches Risiko eines potenziellen Missbrauchs durch illegale Akteure besteht, wenn Krypto-B\u00f6rsen die AML- und BSA-Gesetze nicht einhalten. <\/p>\n\n\n\n<blockquote class=\"wp-block-quote is-layout-flow wp-block-quote-is-layout-flow\"><p>\u201eWenn virtuelle W\u00e4hrungsfirmen es vers\u00e4umen, wirksame Kontrollen zur Einhaltung von Sanktionen umzusetzen, einschlie\u00dflich der \u00dcberpr\u00fcfung von Kunden in sanktionierten Gerichtsbarkeiten, k\u00f6nnen sie zu einem Vehikel f\u00fcr illegale Akteure werden, die die nationale Sicherheit der USA bedrohen.\u201c  <\/p><cite>sagte OFAC-Direktorin Andrea Gacki.<\/cite><\/blockquote>\n\n\n\n<p>Dar\u00fcber hinaus ist es wichtig zu beachten, dass die Bittrex-B\u00f6rse $24.280.829,20 an OFAC \u00fcberweisen wird, um ihre Haftung f\u00fcr 116.421 offensichtliche Verst\u00f6\u00dfe gegen mehrere Sanktionsprogramme zu begleichen. Die Regulierungsbeh\u00f6rden gaben an, dass der Austausch Menschen aus der Krim-Region in der Ukraine, Kuba, Iran, Sudan und Syrien nicht daran gehindert habe, die Plattform zwischen M\u00e4rz 2014 und Dezember 2017 zu nutzen und kryptobezogene Transaktionen im Wert von etwa $263.451.600,13 zu initiieren.<\/p>\n\n\n\n<p>Das OFAC wies darauf hin, dass Bittrex aufgrund ihrer IP-Adresse und ihrer physischen Adressinformationen wusste, dass diese Kunden zu den sanktionierten Gerichtsbarkeiten geh\u00f6rten, ihnen aber trotzdem erlaubte, Transaktionen durchzuf\u00fchren. Dies ist ein Gesetzesversto\u00df f\u00fcr eine in den USA ans\u00e4ssige Firma.<\/p>\n\n\n\n<p>Andererseits wies das FinCEN darauf hin, dass die Plattform illegalen Aktivit\u00e4ten ausgesetzt war, da Bittrex es vers\u00e4umt hat, klare Regeln und Vorschriften zu AML- und BSA-Richtlinien festzulegen, und die B\u00f6rse daher eine Geldstrafe von $24 Millionen an die Beh\u00f6rde zahlen wird . <\/p>\n\n\n\n<blockquote class=\"wp-block-quote is-layout-flow wp-block-quote-is-layout-flow\"><p>\u201eWeltweit t\u00e4tige virtuelle W\u00e4hrungsb\u00f6rsen sollten verstehen, wer und wo ihre Kunden sind. OFAC wird weiterhin Firmen in der virtuellen W\u00e4hrungsbranche und anderswo zur Rechenschaft ziehen, deren Vers\u00e4umnis, angemessene Kontrollen umzusetzen, zu Sanktionsverst\u00f6\u00dfen f\u00fchrt.\u201c<\/p><cite>sagte Gacki. <\/cite><\/blockquote>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Das FinCEN und das OFAC haben zum ersten Mal im Kryptobereich zusammengearbeitet, um die Bittrex-Kryptob\u00f6rse wegen Versto\u00dfes gegen die Meldepflichten des Bank Secrecy Act (BSA) zur Bek\u00e4mpfung von Geldw\u00e4sche (AML) und zur Meldung verd\u00e4chtiger Aktivit\u00e4ten (SAR) zu bestrafen. OFAC ist der Ansicht, dass es der Plattform nicht gelungen ist, Bewohner von Personen zu blockieren, die zu Regionen geh\u00f6ren, in denen Sanktionen verh\u00e4ngt wurden, und [\u2026]<\/p>","protected":false},"author":21,"featured_media":30628,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"_editorskit_title_hidden":false,"_editorskit_reading_time":2,"_editorskit_is_block_options_detached":false,"_editorskit_block_options_position":"{}","_uag_custom_page_level_css":"","footnotes":""},"categories":[188,12],"tags":[1667],"class_list":["post-30626","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-defi-news","category-news","tag-bittrex"],"acf":[],"uagb_featured_image_src":{"full":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex.jpg",1200,675,false],"thumbnail":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex-500x330.jpg",500,330,true],"medium":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex-300x169.jpg",300,169,true],"medium_large":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex-768x432.jpg",640,360,true],"large":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex-1024x576.jpg",640,360,true],"1536x1536":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex.jpg",1200,675,false],"2048x2048":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex.jpg",1200,675,false],"trp-custom-language-flag":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex-18x10.jpg",18,10,true]},"uagb_author_info":{"display_name":"Parth Dubey","author_link":"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/de\/author\/parth\/"},"uagb_comment_info":0,"uagb_excerpt":"The FinCEN and OFAC collaborated for the first time in the crypto space to fine Bittrex crypto exchange for violation of the Bank Secrecy Act\u2019s (BSA\u2019s) anti-money laundering (AML) and suspicious activity report (SAR) reporting requirements. 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