{"id":17001,"date":"2022-08-02T21:28:37","date_gmt":"2022-08-02T21:28:37","guid":{"rendered":"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/?p=17001"},"modified":"2022-08-02T21:28:42","modified_gmt":"2022-08-02T21:28:42","slug":"new-york-department-of-financial-services","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/es\/new-york-department-of-financial-services\/","title":{"rendered":"El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York sanciona a Robinhood"},"content":{"rendered":"<ul class=\"wp-block-list\"><li><strong>El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York acus\u00f3 a Robinhood Crypto de poner en peligro a sus usuarios a trav\u00e9s de m\u00faltiples violaciones.<\/strong><\/li><\/ul>\n\n\n\n<hr class=\"wp-block-separator has-alpha-channel-opacity\" \/>\n\n\n\n<p>El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York anunci\u00f3 una multa de $30 millones contra el brazo de criptomonedas de la firma financiera estadounidense, <a aria-label=\"Robinhood (se abre en una nueva pesta\u00f1a)\" href=\"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/es\/robinhood-review\/\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\" class=\"ek-link\">Robin Hood<\/a><a href=\"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/es\/robinhood-review\/\" target=\"_blank\" aria-label=\"Robinhood (se abre en una nueva pesta\u00f1a)\" rel=\"noreferrer noopener\" class=\"ek-link\">,<\/a><a aria-label=\"Robinhood (se abre en una nueva pesta\u00f1a)\" href=\"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/es\/robinhood-review\/\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener\" class=\"ek-link\"> <\/a>por infracciones relacionadas con el fraude, las leyes de protecci\u00f3n al consumidor y la ciberseguridad. <\/p>\n\n\n\n<p>La superintendente del departamento, Adrienne Harris, dijo en un <a aria-label=\"lanzamiento (se abre en una nueva pesta\u00f1a)\" href=\"https:\/\/www.dfs.ny.gov\/reports_and_publications\/press_releases\/pr202208021\" target=\"_blank\" rel=\"noreferrer noopener nofollow\" class=\"ek-link\">liberar <\/a>que Robinhood Crypto ha recibido una multa de $30 millones por fallar en \u00e1reas que violaron las regulaciones de Nueva York. Harris se\u00f1al\u00f3 adem\u00e1s que el brazo criptogr\u00e1fico de Robinhood contratar\u00eda los servicios de un consultor independiente para monitorear y evaluar los esfuerzos de cumplimiento de la compa\u00f1\u00eda.<\/p>\n\n\n\n<p>Al comentar sobre la situaci\u00f3n, el superintendente Harris dijo sobre Robinhood,<\/p>\n\n\n\n<blockquote class=\"wp-block-quote is-layout-flow wp-block-quote-is-layout-flow\"><p>A medida que su negocio crec\u00eda, Robinhood Crypto no invirti\u00f3 los recursos y la atenci\u00f3n adecuados para desarrollar y mantener una cultura de cumplimiento, un fracaso que result\u00f3 en violaciones significativas de las regulaciones de ciberseguridad y contra el lavado de dinero del Departamento. Todas las empresas de moneda virtual con licencia en el estado de Nueva York est\u00e1n sujetas a las mismas normas contra el lavado de dinero, protecci\u00f3n al consumidor y ciberseguridad que las empresas de servicios financieros tradicionales. <\/p><\/blockquote>\n\n\n\n<p>Harris dijo adem\u00e1s que el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York continuar\u00e1 investigando a las instituciones que supuestamente act\u00faan fuera del marco legal de operaci\u00f3n. El NYDFS afirm\u00f3 que hab\u00eda realizado un examen minucioso de Robinhood entre enero y septiembre de 2019 y descubri\u00f3 deficiencias sustanciales en la funci\u00f3n de cumplimiento de Robinhood Crypto en muchas \u00e1reas. El Departamento de Servicios Financieros inici\u00f3 una investigaci\u00f3n de cumplimiento completa despu\u00e9s de determinar que la RHC hab\u00eda violado algunas normas de la Ley de Secreto Bancario y contra el lavado de dinero.<\/p>\n\n\n\n<p>El NYDFS afirm\u00f3 adem\u00e1s que Robinhood Crypto no cambi\u00f3 a un sistema de monitoreo de transacciones lo suficientemente grande ni dedic\u00f3 suficientes recursos para abordar adecuadamente las preocupaciones y riesgos. Seg\u00fan la autoridad financiera, Robinhood viol\u00f3 un acuerdo de supervisi\u00f3n al no mantener en su sitio web una l\u00ednea telef\u00f3nica para recibir las quejas de los clientes.<\/p>\n\n\n\n<p>Los representantes de Robinhood afirmaron que la empresa hab\u00eda logrado avances sustanciales en la creaci\u00f3n de programas legales, de cumplimiento y de ciberseguridad de primer nivel. Sin embargo, esta no ser\u00eda la primera vez que Robinhood se encuentra en los libros de los reguladores financieros.<\/p>\n\n\n\n<p>La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE. UU. mult\u00f3 a Robinhood con m\u00e1s de $70 millones en junio de 2021 por supuestamente exponer a miles de usuarios a da\u00f1os y mostrar deficiencias sistem\u00e1ticas de supervisi\u00f3n a partir de septiembre de 2016.<\/p>\n\n\n\n<p>En abril de 2021, la Oficina del Fiscal General de California solicit\u00f3 informaci\u00f3n relacionada con las operaciones, la plataforma comercial y el negocio en general de Robinhood, as\u00ed como el cumplimiento por parte de la empresa de las leyes de productos b\u00e1sicos de California.<\/p>\n\n\n\n<p>Adem\u00e1s, Robinhood fue demandado por la Divisi\u00f3n de Valores de Massachusetts (MSD) en diciembre de 2020 por comportamiento poco \u00e9tico y deshonesto, incumplimiento de sus deberes fiduciarios y otras violaciones.<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York acus\u00f3 a Robinhood Crypto de poner en peligro a sus usuarios mediante m\u00faltiples infracciones. 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