{"id":19552,"date":"2022-08-17T17:31:40","date_gmt":"2022-08-17T17:31:40","guid":{"rendered":"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/?p=19552"},"modified":"2022-08-17T17:31:40","modified_gmt":"2022-08-17T17:31:40","slug":"three-firms-and-their-founder-sued-by-sec","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/es\/three-firms-and-their-founder-sued-by-sec\/","title":{"rendered":"Tres empresas y su fundador demandados por la SEC por la venta de valores no registrados"},"content":{"rendered":"<ul class=\"wp-block-list\"><li><strong>La SEC present\u00f3 una demanda contra tres entidades y su fundador en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Oeste de Washington.<\/strong><\/li><li><strong>Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) y Dragonchain Foundation (la Fundaci\u00f3n) y el fundador John Joseph Roets supuestamente recaudaron $14.2 millones a trav\u00e9s de ofertas de valores de criptoactivos no registrados.<\/strong><\/li><\/ul>\n\n\n\n<hr class=\"wp-block-separator has-alpha-channel-opacity\" \/>\n\n\n\n<p>La Comisi\u00f3n de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) est\u00e1 constantemente apretando el pu\u00f1o para atacar elementos notorios en la industria de la criptograf\u00eda. Recientemente present\u00f3 una demanda contra tres entidades y su fundador en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Oeste de Washington por ofertas de valores de criptoactivos no registrados.<\/p>\n\n\n\n<p>Seg\u00fan el oficial <a href=\"https:\/\/www.sec.gov\/litigation\/litreleases\/2022\/lr25468.htm\" rel=\"nofollow noopener\" target=\"_blank\">presione soltar<\/a>, la SEC acus\u00f3 a John Joseph Roets y tres entidades controladas por \u00e9l: Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) y Dragonchain Foundation (la Fundaci\u00f3n), por supuestamente recaudar alrededor de $16.5 millones a trav\u00e9s de valores de criptoactivos no registrados. ofrendas<\/p>\n\n\n\n<p>Seg\u00fan la agencia reguladora, Roets, Dragonchain y la Fundaci\u00f3n comenzaron a ofrecer un token no registrado llamado Dragon Token (DRGN) en 2017. Supuestamente realizaron ventas de DRGN en dos fases: una preventa con descuento en agosto de 2017 a miembros de un club de criptoinversi\u00f3n y una oferta inicial de monedas (ICO) en octubre y noviembre del mismo a\u00f1o, con el marketing predominante para los criptoinversores. La denuncia dice:<\/p>\n\n\n\n<blockquote class=\"wp-block-quote is-layout-flow wp-block-quote-is-layout-flow\"><p>&quot;A trav\u00e9s de esta oferta, los demandados supuestamente recaudaron aproximadamente $14 millones de aproximadamente 5.000 inversores de todo el mundo, incluido Estados Unidos&quot;.<\/p><\/blockquote>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Una avalancha de denuncias<\/h2>\n\n\n\n<p>La demanda de la SEC afirma que los demandados discutieron p\u00fablicamente el potencial de inversi\u00f3n, los precios y la &quot;cotizaci\u00f3n&quot; de DRGN en plataformas comerciales, entre otras cosas, al mismo tiempo que comercializaban la oferta a los inversores en criptomonedas. Despu\u00e9s de eso, entre 2019 y 2022, Roets, Dragonchain, la Fundaci\u00f3n y TDC supuestamente ofrecieron y vendieron alrededor de $2,5 millones en tokens DRGN para gestionar los gastos comerciales con el objetivo de seguir desarrollando y comercializando la tecnolog\u00eda Dragonchain. Adem\u00e1s, la denuncia destaca que algunas de estas transacciones tuvieron lugar despu\u00e9s de que un regulador estatal reconociera a los DRGN como valores.<\/p>\n\n\n\n<p>En particular, la investigaci\u00f3n sobre las supuestas actividades il\u00edcitas fue realizada por la Unidad Cibern\u00e9tica y de Criptoactivos de Arsen R. Ablaev de la Oficina Regional de Chicago. Amy Flaherty Hartman y Carolyn Welshhans supervisaron el caso.<\/p>\n\n\n\n<p>La SEC acusa a los demandados de violaciones de las Secciones 5(a) y (c) de la Ley de Valores de 1933 (\u201cLey de Valores\u201d). Adem\u00e1s, el organismo regulador busca sanciones civiles, medidas cautelares basadas en la conducta, devoluci\u00f3n con intereses previos al juicio y medidas cautelares permanentes contra cada acusado.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Coinbase frente a la investigaci\u00f3n de la SEC<\/h2>\n\n\n\n<p>El mes pasado, la SEC present\u00f3 una denuncia separada por cargos de fraude de valores contra el exgerente de producto de <a class=\"wpil_keyword_link\" href=\"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/es\/coinbase-review\/\" title=\"base de monedas\" data-wpil-keyword-link=\"linked\">base de monedas<\/a>, Ishan Wahi, luego de la investigaci\u00f3n del Departamento de Justicia (DOJ) sobre el tr\u00e1fico de informaci\u00f3n privilegiada.<\/p>\n\n\n\n<p>Seg\u00fan la SEC, el esquema de uso de informaci\u00f3n privilegiada involucr\u00f3 nueve valores de activos digitales. Paul Grewal, director legal de <a href=\"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/es\/coinbase-100-disagrees-with-secs-fraud-charges\/\">Coinbase, respondi\u00f3<\/a> negando estas acusaciones. Es interesante notar que Caroline Pham, comisionada de la CFTC, calific\u00f3 las acciones de la SEC como &quot;un ejemplo sorprendente de &#039;regulaci\u00f3n mediante el cumplimiento&#039;&quot;.<\/p>\n\n\n\n<p>Desde entonces, la SEC ha llevado a cabo investigaciones sobre Coinbase mediante la identificaci\u00f3n de una serie de activos que consider\u00f3 valores cotizados en la bolsa. Adem\u00e1s, est\u00e1 investigando si el gigante del intercambio de cifrado incumpli\u00f3 las regulaciones al permitir el comercio de ciertos tokens.<\/p>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La SEC present\u00f3 una denuncia contra tres entidades y su fundador en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Oeste de Washington. Dragonchain Inc. 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