{"id":30626,"date":"2022-10-12T04:06:54","date_gmt":"2022-10-12T04:06:54","guid":{"rendered":"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/?p=30626"},"modified":"2022-10-12T04:07:26","modified_gmt":"2022-10-12T04:07:26","slug":"regulators-bittrex-fined-53m-for-aml-violations","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/pt\/regulators-bittrex-fined-53m-for-aml-violations\/","title":{"rendered":"Reguladores dos EUA multaram Bittrex $53M por viola\u00e7\u00f5es de AML"},"content":{"rendered":"<ul class=\"wp-block-list\"><li><strong>O FinCEN e o OFAC colaboraram pela primeira vez no espa\u00e7o criptogr\u00e1fico para multar a exchange cripto Bittrex por viola\u00e7\u00e3o dos requisitos de relat\u00f3rio anti-lavagem de dinheiro (AML) e relat\u00f3rio de atividades suspeitas (SAR) da Lei de Sigilo Banc\u00e1rio (BSA).<\/strong><\/li><li><strong>O OFAC acredita que a plataforma n\u00e3o conseguiu bloquear moradores de pessoas pertencentes a regi\u00f5es onde as san\u00e7\u00f5es foram impostas e, portanto, os multou em $29 milh\u00f5es. <\/strong><\/li><li><strong>O FinCEN imp\u00f4s uma multa de $24 milh\u00f5es alegando que a empresa n\u00e3o estabeleceu regras para evitar a exposi\u00e7\u00e3o a atividades il\u00edcitas.<\/strong><\/li><\/ul>\n\n\n\n<hr class=\"wp-block-separator has-alpha-channel-opacity\" \/>\n\n\n\n<p>A exchange cripto Bittrex atraiu a aten\u00e7\u00e3o dos reguladores dos EUA pela viola\u00e7\u00e3o das leis anti-lavagem de dinheiro na regi\u00e3o. Em 11 de outubro, o Escrit\u00f3rio de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA, juntamente com a Rede de Repress\u00e3o a Crimes Financeiros (FinCEN), anunciaram que havia multado a bolsa em cerca de $53 milh\u00f5es. <\/p>\n\n\n\n<p>o <a href=\"https:\/\/home.treasury.gov\/news\/press-releases\/jy1006\" class=\"ek-link\" rel=\"nofollow noopener\" target=\"_blank\">an\u00fancio<\/a> disse que a exchange de criptomoedas com sede em Washington violou v\u00e1rias leis de valores mobili\u00e1rios e, como resultado, a Bittrex ter\u00e1 que pagar $24 milh\u00f5es e $29 milh\u00f5es para OFAC e FinCEN, respectivamente. Essa multa marca a maior a\u00e7\u00e3o de aplica\u00e7\u00e3o de moeda virtual at\u00e9 o momento sob o OFAC. Al\u00e9m disso, esta tamb\u00e9m \u00e9 a primeira vez que o OFAC e o FinCEN fazem parceria no espa\u00e7o de ativos digitais. <\/p>\n\n\n\n<blockquote class=\"wp-block-quote is-layout-flow wp-block-quote-is-layout-flow\"><p>\u201cAs investiga\u00e7\u00f5es da OFAC e do FinCEN encontraram viola\u00e7\u00f5es aparentes de v\u00e1rios programas de san\u00e7\u00f5es e viola\u00e7\u00f5es intencionais dos requisitos de relat\u00f3rio anti-lavagem de dinheiro (AML) e relat\u00f3rio de atividades suspeitas (SAR) da Lei de Sigilo Banc\u00e1rio (BSA)\u201d, <\/p><cite>disse o an\u00fancio de fontes oficiais.<\/cite><\/blockquote>\n\n\n\n<p>Al\u00e9m disso, as duas autoridades reguladoras visam \u201cenfatizar para a ind\u00fastria de moeda virtual a import\u00e2ncia de implementar controles de conformidade de san\u00e7\u00f5es baseados em risco apropriados e cumprir as obriga\u00e7\u00f5es sob a BSA\u201d e multou a Bittrex para dar um exemplo para a ind\u00fastria. Al\u00e9m disso, o FinCEN e o OFAC acreditam que, se as trocas de criptomoedas n\u00e3o cumprirem as leis AML e BSA, h\u00e1 um risco significativo de abuso potencial por parte de atores il\u00edcitos. <\/p>\n\n\n\n<blockquote class=\"wp-block-quote is-layout-flow wp-block-quote-is-layout-flow\"><p>\u201cQuando as empresas de moeda virtual falham em implementar controles efetivos de cumprimento de san\u00e7\u00f5es, incluindo a triagem de clientes localizados em jurisdi\u00e7\u00f5es sancionadas, elas podem se tornar um ve\u00edculo para atores il\u00edcitos que amea\u00e7am a seguran\u00e7a nacional dos EUA,\u201d  <\/p><cite>disse a diretora do OFAC, Andrea Gacki.<\/cite><\/blockquote>\n\n\n\n<p>Al\u00e9m disso, tamb\u00e9m \u00e9 crucial observar que a exchange Bittrex enviar\u00e1 $24.280.829,20 ao OFAC para liquidar sua responsabilidade por 116.421 viola\u00e7\u00f5es aparentes de v\u00e1rios programas de san\u00e7\u00f5es. As autoridades reguladoras afirmaram que a troca n\u00e3o impediu que pessoas da regi\u00e3o da Crimeia da Ucr\u00e2nia, Cuba, Ir\u00e3, Sud\u00e3o e S\u00edria usassem a plataforma entre mar\u00e7o de 2014 e dezembro de 2017 e iniciassem aproximadamente $263.451.600,13 em transa\u00e7\u00f5es relacionadas a criptomoedas.<\/p>\n\n\n\n<p>O OFAC apontou que, com base em seu endere\u00e7o IP e suas informa\u00e7\u00f5es de endere\u00e7o f\u00edsico, a Bittrex sabia que esses clientes pertenciam \u00e0s jurisdi\u00e7\u00f5es sujeitas a san\u00e7\u00f5es, mas permitia que eles realizassem transa\u00e7\u00f5es de qualquer maneira. Isso \u00e9 uma viola\u00e7\u00e3o da lei para uma empresa sediada nos EUA.<\/p>\n\n\n\n<p>Por outro lado, o FinCEN apontou que, como a Bittrex n\u00e3o conseguiu estabelecer regras e regulamentos claros em torno das diretrizes AML e BSA, a plataforma foi exposta a atividades il\u00edcitas e, como resultado, a exchange pagar\u00e1 uma multa de $24 milh\u00f5es \u00e0 autoridade . <\/p>\n\n\n\n<blockquote class=\"wp-block-quote is-layout-flow wp-block-quote-is-layout-flow\"><p>\u201cAs casas de c\u00e2mbio virtuais que operam em todo o mundo devem entender quem \u2013 e onde \u2013 est\u00e3o seus clientes. A OFAC continuar\u00e1 a responsabilizar as empresas, no setor de moeda virtual e em outros lugares, cuja falha em implementar controles apropriados leva a viola\u00e7\u00f5es de san\u00e7\u00f5es\u201d,<\/p><cite>disse Gaki. <\/cite><\/blockquote>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>O FinCEN e o OFAC colaboraram pela primeira vez no espa\u00e7o criptogr\u00e1fico para multar a exchange cripto Bittrex por viola\u00e7\u00e3o dos requisitos de relat\u00f3rio anti-lavagem de dinheiro (AML) e relat\u00f3rio de atividades suspeitas (SAR) da Lei de Sigilo Banc\u00e1rio (BSA). A OFAC acredita que a plataforma n\u00e3o conseguiu bloquear residentes de pessoas pertencentes a regi\u00f5es onde foram impostas san\u00e7\u00f5es e [\u2026]<\/p>","protected":false},"author":21,"featured_media":30628,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"_editorskit_title_hidden":false,"_editorskit_reading_time":2,"_editorskit_is_block_options_detached":false,"_editorskit_block_options_position":"{}","_uag_custom_page_level_css":"","footnotes":""},"categories":[188,12],"tags":[1667],"class_list":["post-30626","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-defi-news","category-news","tag-bittrex"],"acf":[],"uagb_featured_image_src":{"full":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex.jpg",1200,675,false],"thumbnail":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex-500x330.jpg",500,330,true],"medium":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex-300x169.jpg",300,169,true],"medium_large":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex-768x432.jpg",640,360,true],"large":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex-1024x576.jpg",640,360,true],"1536x1536":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex.jpg",1200,675,false],"2048x2048":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex.jpg",1200,675,false],"trp-custom-language-flag":["https:\/\/bitcoinwisdom.com\/wp-content\/uploads\/2022\/10\/bittrex-18x10.jpg",18,10,true]},"uagb_author_info":{"display_name":"Parth Dubey","author_link":"https:\/\/bitcoinwisdom.com\/pt\/author\/parth\/"},"uagb_comment_info":0,"uagb_excerpt":"The FinCEN and OFAC collaborated for the first time in the crypto space to fine Bittrex crypto exchange for violation of the Bank Secrecy Act\u2019s (BSA\u2019s) anti-money laundering (AML) and suspicious activity report (SAR) reporting requirements. 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