Coinbase ordenó corregir las deficiencias organizativas
- Coinbase Alemania recibió una licencia para proporcionar servicios de criptocustodia en Alemania en 2021.
- Los reguladores en Alemania están alarmados por las fallas recientes de las principales plataformas criptográficas.
- Funcionarios de Coinbase Alemania han confirmado su cooperación con el regulador alemán.
El organismo de control financiero de Alemania, la Autoridad Federal de Supervisión Financiera, conocida como BaFin, realizó recientemente una auditoría en la unidad local de Coinbase y dijo que descubrió "deficiencias organizativas". De acuerdo a un declaración de la agencia, se ordenó a Coinbase Alemania que garantizara una gestión de riesgos y un control interno adecuados tras el último descubrimiento.
BaFin acusó a Coinbase Alemania de violar los estándares establecidos por la Ley Bancaria Alemana. El regulador financiero citó la Sección 25a (1) de la Ley, que describía los requisitos para que las empresas mantengan la dotación de personal adecuada, la capacidad de asumir riesgos, los sistemas de gestión de emergencias, etc.
El requisito también especificaba que Coinbase Alemania debería tener "dispositivos adecuados para gestionar, monitorear y controlar los riesgos y acuerdos apropiados mediante los cuales la situación financiera de la institución pueda medirse con suficiente precisión en todo momento". BaFin otorgó Coinbase Alemania permiso para ofrecer servicios de criptocustodia el año pasado.
Los reguladores están prestando más atención a los negocios de criptomonedas a nivel mundial después de un año difícil en el que algunos nombres conocidos en el sector fracasaron, en parte debido a técnicas de gestión de riesgos deficientes. Países como Alemania y Singapur, que tienen amplios marcos regulatorios criptográficos, vigilan más de cerca a los proveedores de servicios.
BaFin dijo que la orden para abordar las preocupaciones organizacionales ha estado vigente desde el 27 de octubre. El comunicado decía:
Una auditoría de los estados financieros anuales reveló deficiencias organizativas en el instituto. La regularidad de la organización empresarial no se dio en todas las áreas auditadas.
Además de los controles internos, BaFin descubrió que Coinbase Alemania carecía de una gestión de riesgos adecuada y eficaz para situaciones en las que la empresa subcontrataba transacciones o servicios que normalmente maneja. Como resultado, BaFin recomendó que Coinbase mantenga un registro de subcontratación como parte de su gestión de riesgos.
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