Três empresas e seu fundador são processados pela SEC por venda de títulos não registrados

  • A SEC apresentou uma queixa contra três entidades e seu fundador no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Oeste de Washington.
  • Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) e Dragonchain Foundation (a Fundação) e o fundador John Joseph Roets supostamente levantaram $14,2 milhões por meio de ofertas de títulos de ativos criptográficos não registrados.

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) está constantemente apertando o punho para atacar elementos notórios na indústria de criptomoedas. Recentemente, apresentou uma queixa contra três entidades e seu fundador no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Oeste de Washington por ofertas não registradas de títulos de ativos criptográficos.

De acordo com o oficial Comunicado de imprensa, a SEC acusou John Joseph Roets e três entidades controladas por ele: Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) e Dragonchain Foundation (a Fundação), por supostamente levantar cerca de $16,5 milhões por meio de títulos de ativos criptográficos não registrados ofertas.

De acordo com a agência reguladora, Roets, Dragonchain e a Fundação começaram a oferecer um token não registrado chamado Dragon Token (DRGN) em 2017. Eles supostamente realizaram vendas de DRGN em duas fases: uma pré-venda com desconto em agosto de 2017 para membros de um clube de investimento em cripto e uma oferta inicial de moedas (ICO) em outubro e novembro do mesmo ano, com o marketing predominante para investidores em criptomoedas. A denúncia diz:

“Através desta oferta, os réus alegadamente levantaram aproximadamente $14 milhões de aproximadamente 5.000 investidores em todo o mundo, incluindo os Estados Unidos.”

Uma enxurrada de acusações

O processo da SEC alega que os réus discutiram publicamente o potencial de investimento, preços e “listagem” da DRGN em plataformas de negociação, entre outras coisas, enquanto também comercializavam a oferta para investidores de criptomoedas. Depois disso, entre 2019 e 2022, Roets, Dragonchain, Foundation e TDC supostamente ofereceram e venderam cerca de $2,5 milhões em tokens DRGN para gerenciar despesas comerciais com o objetivo de desenvolver e comercializar ainda mais a tecnologia Dragonchain. Além disso, a denúncia descreve que algumas dessas transações ocorreram depois que um regulador estadual reconheceu os DRGNs como valores mobiliários.

Notavelmente, a investigação sobre as supostas atividades ilícitas foi conduzida pela Crypto Assets and Cyber Unit no escritório regional de Chicago Arsen R. Ablaev. Amy Flaherty Hartman e Carolyn Welshhans supervisionaram o caso.

A SEC acusa os réus de violações das Seções 5(a) e (c) do Securities Act de 1933 (“Securities Act”). Além disso, o órgão regulador está buscando penalidades civis, liminares de conduta, restituição com juros de pré-julgamento e liminares permanentes contra cada réu.

Coinbase enfrentando sonda SEC

No mês passado, a SEC apresentou uma queixa separada de acusações de fraude de valores mobiliários contra o ex-gerente de produto da Coinbase, Ishan Wahi, após a investigação do Departamento de Justiça (DOJ) sobre o uso de informações privilegiadas.

De acordo com a SEC, o esquema de insider trading envolveu nove títulos de ativos digitais. Paul Grewal, diretor jurídico da Coinbase, respondeu negando essas alegações. É interessante notar que Caroline Pham, comissária da CFTC, chamou as ações da SEC de “um exemplo notável de 'regulamentação por imposição'”.

Desde então, a SEC conduziu investigações sobre a Coinbase, identificando vários ativos que considerava serem títulos listados na bolsa. Além disso, está investigando se a gigante das exchanges de criptomoedas desrespeitou os regulamentos ao permitir a negociação de determinados tokens.

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Parth Dubey Verificado

Jornalista cripto com mais de 3 anos de experiência em DeFi, NFT, metaverso, etc. Parth trabalhou com grandes meios de comunicação no mundo cripto e financeiro e ganhou experiência e conhecimento em cultura criptográfica depois de sobreviver a mercados de baixa e alta ao longo dos anos.

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