3 つの会社とその創設者が未登録証券の売却で SEC に訴えられる

• SEC は、ワシントン州西部地区連邦地方裁判所に、3 つの事業体とその創設者に対する訴状を提出しました。
• Dragonchain Inc. (Dragonchain)、The Dragon Company (TDC)、Dragonchain Foundation (the Foundation) および創設者の John Joseph Roets は、未登録の暗号資産証券の提供を通じて 1 兆 5000 万ドルを調達したと言われています。

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米国証券取引委員会（SEC）は、暗号業界の悪名高い要素を攻撃するために常に拳を強化しています.同社は最近、ワシントン西部地区連邦地方裁判所に、未登録の暗号資産証券の売り出しについて、3 つの事業体とその創設者に対して訴状を提出しました。

関係者によると プレスリリースSEC は、John Joseph Roets と、彼が管理する 3 つのエンティティ、Dragonchain Inc. (Dragonchain)、The Dragon Company (TDC)、Dragonchain Foundation (The Foundation) を、未登録の暗号資産証券を介して約 1 兆 5,000 万ドルを調達した疑いで起訴しました。供物。

規制当局によると、Roets、Dragonchain、および Foundation は、2017 年に Dragon Token (DRGN) と呼ばれる未登録のトークンの提供を開始しました。彼らは、2017 年 8 月の仮想通貨投資クラブのメンバーへの割引前売りと、同年 10 月と 11 月にイニシャル コイン オファリング (ICO) が行われ、主に仮想通貨投資家へのマーケティングが行われました。訴状には次のように書かれています。

「この公募を通じて、被告は、米国を含む世界中の約5,000人の投資家から約$14百万を調達したと言われています。」

疑惑の洪水

SECの訴訟は、被告がDRGNの投資の可能性、価格設定、取引プラットフォームでの「上場」などについて公に議論し、同時に仮想通貨投資家への売り込みも行ったと主張している。その後、2019 年から 2022 年にかけて、Roets、Dragonchain、The Foundation、および TDC は、Dragonchain 技術のさらなる開発と販売を目的として、事業費を管理するために約 $250 万相当の DRGN トークンを提供および販売したとされています。さらに、訴状では、これらの取引の一部は、州の規制当局が DRGN を有価証券であると認めた後に行われたと概説しています。

特に、疑わしい違法行為に関する調査は、シカゴ地域事務所のアーセン R. アブラエフの暗号資産およびサイバー ユニットによって行われました。 Amy Flaherty Hartman と Carolyn Welshhans がこの事件を監督しました。

SEC は、1933 年証券法 (「証券法」) のセクション 5(a) および (c) の違反で被告を起訴します。さらに、規制機関は、各被告に対する民事罰、行為に基づく差し止め命令、判決前利益を伴う撤収、および恒久的差し止め命令を求めています。

コインベースに面した SEC プローブ

先月、SEC は、証券詐欺の罪で、元プロダクト マネージャーに対して別の訴状を提出しました。 Coinbase、Ishan Wahi、インサイダー取引に関する司法省 (DOJ) の調査に続いて。

SEC によると、インサイダー取引スキームには 9 つのデジタル資産証券が関与していました。ポール・グレワル最高法務責任者 コインベース、応答 これらの主張を否定することによって。 CFTC のコミッショナーである Caroline Pham が、SEC の行動を「『執行による規制』の顕著な例」と呼んだことは興味深いことです。

それ以来、SECは、取引所に上場されている証券であると考えられる多くの資産を特定することにより、Coinbaseの調査を実施してきました。さらに、暗号交換の巨人が特定のトークンの取引を許可することで規制を無視したかどうかを調査しています。

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