Trois entreprises et leur fondateur poursuivis par la SEC pour vente de titres non enregistrés

  • La SEC a déposé une plainte contre trois entités et leur fondateur devant le tribunal de district américain du district ouest de Washington.
  • Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) et Dragonchain Foundation (la Fondation) et le fondateur John Joseph Roets auraient levé $14,2 millions via des offres de titres d'actifs cryptographiques non enregistrés.

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis serre constamment le poing pour attaquer des éléments notoires de l'industrie de la cryptographie. Il a récemment déposé une plainte contre trois entités et leur fondateur devant le tribunal de district américain du district ouest de Washington pour des offres de titres d'actifs cryptographiques non enregistrées.

Selon le fonctionnaire communiqué de presse, la SEC a accusé John Joseph Roets et trois entités contrôlées par lui : Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) et Dragonchain Foundation (la Fondation), pour avoir prétendument levé environ $16,5 millions via des titres d'actifs cryptographiques non enregistrés offrandes.

Selon l'agence de réglementation, Roets, Dragonchain et la Fondation ont commencé à proposer un jeton non enregistré appelé Dragon Token (DRGN) en 2017. Ils auraient effectué des ventes DRGN en deux phases : une prévente à prix réduit en août 2017 aux membres d'un club d'investissement crypto et une offre initiale de pièces (ICO) en octobre et novembre de la même année, avec une commercialisation prédominante auprès des investisseurs en crypto. La plainte se lit comme suit :

"Grâce à cette offre, les défendeurs auraient levé environ $14 millions auprès d'environ 5 000 investisseurs dans le monde, y compris aux États-Unis."

Un déluge d'allégations

Le procès de la SEC affirme que les défendeurs ont publiquement discuté du potentiel d'investissement, des prix et de la «cotation» de DRGN sur les plateformes de négociation, entre autres, tout en commercialisant l'offre auprès des investisseurs en cryptographie. Après cela, entre 2019 et 2022, Roets, Dragonchain, la Fondation et TDC auraient offert et vendu environ $2,5 millions de jetons DRGN pour gérer les dépenses professionnelles dans le but de développer et de commercialiser davantage la technologie Dragonchain. De plus, la plainte souligne que certaines de ces transactions ont eu lieu après qu'un régulateur d'État a reconnu que les DRGN étaient des titres.

Notamment, l'enquête concernant les activités illicites présumées a été menée par la Crypto Assets and Cyber Unit du bureau régional de Chicago Arsen R. Ablaev. Amy Flaherty Hartman et Carolyn Welshhans ont supervisé l'affaire.

La SEC accuse les défendeurs d'avoir enfreint les sections 5(a) et (c) du Securities Act de 1933 (« Securities Act »). De plus, l'organisme de réglementation demande des sanctions civiles, des injonctions fondées sur la conduite, un remboursement avec intérêt avant jugement et des injonctions permanentes contre chaque défendeur.

Coinbase face à la sonde SEC

Le mois dernier, la SEC a déposé une plainte distincte pour fraude en valeurs mobilières contre l'ancien chef de produit de Coinbase, Ishan Wahi, à la suite de l'enquête du ministère de la Justice (DOJ) sur le délit d'initié.

Selon la SEC, le stratagème de délit d'initié impliquait neuf titres d'actifs numériques. Paul Grewal, directeur juridique de Coinbase, a répondu en niant ces allégations. Il est intéressant de noter que Caroline Pham, commissaire de la CFTC, a qualifié les actions de la SEC "d'exemple frappant de" réglementation par l'application "".

Depuis lors, la SEC a mené des enquêtes sur Coinbase en identifiant un certain nombre d'actifs qu'elle considérait comme des titres cotés en bourse. De plus, il cherche à savoir si le géant de l'échange de crypto a bafoué les réglementations en autorisant le commerce de certains jetons.

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Parthe Dubey Vérifié

Un journaliste crypto avec plus de 3 ans d'expérience dans DeFi, NFT, métaverse, etc. Parth a travaillé avec les principaux médias du monde de la crypto et de la finance et a acquis de l'expérience et de l'expertise dans la culture crypto après avoir survécu aux marchés baissiers et haussiers au fil des ans.

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