Tres empresas y su fundador demandados por la SEC por la venta de valores no registrados

  • La SEC presentó una demanda contra tres entidades y su fundador en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Oeste de Washington.
  • Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) y Dragonchain Foundation (la Fundación) y el fundador John Joseph Roets supuestamente recaudaron $14.2 millones a través de ofertas de valores de criptoactivos no registrados.

La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) está constantemente apretando el puño para atacar elementos notorios en la industria de la criptografía. Recientemente presentó una demanda contra tres entidades y su fundador en el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Oeste de Washington por ofertas de valores de criptoactivos no registrados.

Según el oficial presione soltar, la SEC acusó a John Joseph Roets y tres entidades controladas por él: Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) y Dragonchain Foundation (la Fundación), por supuestamente recaudar alrededor de $16.5 millones a través de valores de criptoactivos no registrados. ofrendas

Según la agencia reguladora, Roets, Dragonchain y la Fundación comenzaron a ofrecer un token no registrado llamado Dragon Token (DRGN) en 2017. Supuestamente realizaron ventas de DRGN en dos fases: una preventa con descuento en agosto de 2017 a miembros de un club de criptoinversión y una oferta inicial de monedas (ICO) en octubre y noviembre del mismo año, con el marketing predominante para los criptoinversores. La denuncia dice:

“A través de esta oferta, los demandados supuestamente recaudaron aproximadamente $14 millones de aproximadamente 5000 inversionistas en todo el mundo, incluido Estados Unidos”.

Una avalancha de denuncias

La demanda de la SEC afirma que los demandados discutieron públicamente el potencial de inversión, los precios y la "lista" de DRGN en las plataformas comerciales, entre otras cosas, al mismo tiempo que comercializaban la oferta a los criptoinversores. Después de eso, entre 2019 y 2022, Roets, Dragonchain, la Fundación y TDC supuestamente ofrecieron y vendieron alrededor de $2.5 millones en tokens DRGN para administrar los gastos comerciales con el objetivo de desarrollar y comercializar aún más la tecnología Dragonchain. Además, la demanda destaca que algunas de estas transacciones tuvieron lugar después de que un regulador estatal reconociera los DRGN como valores.

En particular, la investigación sobre las supuestas actividades ilícitas fue realizada por la Unidad de Ciberactivos y Criptoactivos en Arsen R. Ablaev de la Oficina Regional de Chicago. Amy Flaherty Hartman y Carolyn Welshhans supervisaron el caso.

La SEC acusa a los demandados de violaciones de las Secciones 5(a) y (c) de la Ley de Valores de 1933 ("Ley de Valores"). Además, el organismo regulador busca sanciones civiles, medidas cautelares basadas en la conducta, restitución con intereses previos al juicio y medidas cautelares permanentes contra cada acusado.

Coinbase frente a la investigación de la SEC

El mes pasado, la SEC presentó una denuncia separada por cargos de fraude de valores contra el exgerente de producto de base de monedas, Ishan Wahi, luego de la investigación del Departamento de Justicia (DOJ) sobre el tráfico de información privilegiada.

Según la SEC, el esquema de uso de información privilegiada involucró nueve valores de activos digitales. Paul Grewal, director legal de Coinbase, respondió al negar estas acusaciones. Es interesante notar que Caroline Pham, comisionada de la CFTC, calificó las acciones de la SEC como “un ejemplo sorprendente de 'regulación por aplicación'”.

Desde entonces, la SEC ha llevado a cabo investigaciones sobre Coinbase mediante la identificación de una serie de activos que consideró valores cotizados en la bolsa. Además, está investigando si el gigante del intercambio de cifrado incumplió las regulaciones al permitir el comercio de ciertos tokens.

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parte dubey Verificado

Criptoperiodista con más de 3 años de experiencia en DeFi, NFT, metaverso, etc. Parth ha trabajado con los principales medios de comunicación en el mundo de las criptomonedas y las finanzas y ha adquirido experiencia y conocimientos en la criptocultura después de sobrevivir a los mercados bajistas y alcistas a lo largo de los años.

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