Trzy firmy i ich założyciel pozwany przez SEC za sprzedaż niezarejestrowanych papierów wartościowych

  • SEC złożyła skargę przeciwko trzem podmiotom i ich założycielowi w Sądzie Okręgowym USA dla Zachodniego Okręgu Waszyngtonu.
  • Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) i Dragonchain Foundation (Fundacja) oraz założyciel John Joseph Roets rzekomo zebrali $14,2 miliona za pośrednictwem niezarejestrowanych ofert papierów wartościowych z aktywami kryptograficznymi.

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) stale zaciska pięść, aby zaatakować znane elementy branży kryptograficznej. Niedawno złożył skargę przeciwko trzem podmiotom i ich założycielowi w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla Zachodniego Okręgu Waszyngtonu w związku z ofertami niezarejestrowanych papierów wartościowych z aktywami kryptograficznymi.

Według urzędnika informacja prasowaSEC oskarżyła Johna Josepha Roetsa i trzy kontrolowane przez niego podmioty: Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) i Dragonchain Foundation (Fundacja) za rzekome zebranie około $16,5 miliona za pośrednictwem niezarejestrowanych papierów wartościowych aktywów kryptograficznych oferty.

Według agencji regulacyjnej Roets, Dragonchain i Fundacja zaczęły oferować niezarejestrowany token o nazwie Dragon Token (DRGN) w 2017 roku. Rzekomo prowadzili sprzedaż DRGN w dwóch fazach: zdyskontowaną przedsprzedaż w sierpniu 2017 r. członkom klubu kryptowalutowego oraz pierwsza oferta monet (ICO) w październiku i listopadzie tego samego roku, z dominującym marketingiem skierowanym do inwestorów kryptograficznych. Treść skargi:

„Dzięki tej ofercie pozwani rzekomo zebrali około $14 milionów od około 5000 inwestorów z całego świata, w tym ze Stanów Zjednoczonych”.

Powódź zarzutów

Pozew SEC twierdzi, że pozwani publicznie omawiali między innymi potencjał inwestycyjny, ceny i „notowanie” DRGN na platformach transakcyjnych, jednocześnie reklamując ofertę inwestorom kryptograficznym. Następnie, w latach 2019-2022, Roets, Dragonchain, Fundacja i TDC rzekomo oferowały i sprzedawały około $2,5 miliona tokenów DRGN w celu zarządzania wydatkami biznesowymi w celu dalszego rozwoju i wprowadzania na rynek technologii Dragonchain. Ponadto skarga wskazuje, że niektóre z tych transakcji miały miejsce po tym, jak państwowy regulator uznał DRGN za papiery wartościowe.

W szczególności dochodzenie w sprawie domniemanych nielegalnych działań zostało przeprowadzone przez Crypto Assets and Cyber Unit w Arsen R. Ablaev z Biura Regionalnego w Chicago. Sprawę nadzorowały Amy Flaherty Hartman i Carolyn Welshhans.

SEC oskarża oskarżonych o naruszenie Artykułów 5(a) i (c) Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. („Ustawa o papierach wartościowych”). Ponadto organ regulacyjny domaga się sankcji cywilnych, nakazów sądowych opartych na zachowaniu, uchylenia z odsetkami wynikającymi z przesądzenia oraz stałych nakazów przeciwko każdemu pozwanemu.

Sonda SEC skierowana w stronę Coinbase

W zeszłym miesiącu SEC złożyła osobną skargę w sprawie zarzutów o oszustwa związane z papierami wartościowymi przeciwko byłemu menedżerowi produktu w Baza monet, Ishan Wahi, po dochodzeniu Departamentu Sprawiedliwości (DOJ) w sprawie wykorzystywania informacji poufnych.

Według SEC system handlu informacjami poufnymi obejmował dziewięć cyfrowych papierów wartościowych. Paul Grewal, dyrektor ds. prawnych w Coinbase, odpowiedział zaprzeczając tym zarzutom. Warto zauważyć, że Caroline Pham, komisarz CFTC, nazwała działania SEC „uderzającym przykładem »regulacji przez egzekwowanie«”.

Od tego czasu SEC przeprowadziła dochodzenia w sprawie Coinbase, identyfikując szereg aktywów, które uznała za papiery wartościowe notowane na giełdzie. Dodatkowo sprawdza, czy gigant giełdy kryptograficznej złamał przepisy, zezwalając na handel niektórymi tokenami.

Poniższy tekst możesz wykorzystać jako szablon własnej polityki prywatności.
Parth Dubey Zweryfikowany

Dziennikarz kryptograficzny z ponad 3-letnim doświadczeniem w DeFi, NFT, Metaverse itp. Parth współpracował z głównymi mediami w świecie kryptowalut i finansów oraz zdobył doświadczenie i wiedzę w zakresie kultury kryptowalut po przetrwaniu niedźwiedzi i hossy na przestrzeni lat.

Najnowsze wiadomości