Drie bedrijven en hun oprichter aangeklaagd door SEC wegens verkoop van niet-geregistreerde effecten

• De SEC heeft een klacht ingediend tegen drie entiteiten en hun oprichter bij de Amerikaanse districtsrechtbank voor het westelijke district van Washington.
• Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) en Dragonchain Foundation (the Foundation) en oprichter John Joseph Roets hebben naar verluidt $14,2 miljoen opgehaald via niet-geregistreerde crypto-activa-effectenaanbiedingen.

---

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) spant voortdurend haar vuist om beruchte elementen in de crypto-industrie aan te vallen. Het heeft onlangs een klacht ingediend tegen drie entiteiten en hun oprichter bij de Amerikaanse districtsrechtbank voor het westelijke district van Washington voor niet-geregistreerde aanbiedingen van crypto-activa-effecten.

Volgens de ambtenaar persbericht, heeft de SEC John Joseph Roets en drie door hem gecontroleerde entiteiten aangeklaagd: Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) en Dragonchain Foundation (de Foundation), voor het naar verluidt ophalen van ongeveer $16.5 miljoen via niet-geregistreerde crypto-activa-effecten aanbod.

Volgens de regelgevende instantie zijn Roets, Dragonchain en de Foundation in 2017 begonnen met het aanbieden van een niet-geregistreerd token genaamd Dragon Token (DRGN). Ze zouden DRGN-verkopen in twee fasen hebben uitgevoerd: een voorverkoop met korting in augustus 2017 aan leden van een crypto-investeringsclub en een initiële muntaanbieding (ICO) in oktober en november van hetzelfde jaar, met de overheersende marketing voor crypto-investeerders. De klacht luidt:

“Door dit aanbod zouden de verdachten ongeveer $14 miljoen hebben opgehaald van ongeveer 5.000 investeerders over de hele wereld, waaronder de Verenigde Staten.”

Een stroom van beschuldigingen

De rechtszaak van de SEC beweert dat de beklaagden onder andere het investeringspotentieel, de prijsstelling en de "notering" van DRGN op handelsplatforms publiekelijk bespraken, terwijl ze het aanbod ook aan crypto-investeerders op de markt brachten. Daarna, tussen 2019 en 2022, zouden Roets, Dragonchain, de Foundation en TDC ongeveer $2,5 miljoen aan DRGN-tokens hebben aangeboden en verkocht om zakelijke uitgaven te beheren met als doel de Dragonchain-technologie verder te ontwikkelen en op de markt te brengen. Bovendien schetst de klacht dat sommige van deze transacties plaatsvonden nadat een staatsregulator DRGN's als effecten had erkend.

Het onderzoek naar de vermeende illegale activiteiten werd met name uitgevoerd door de Crypto Assets and Cyber Unit in Arsen R. Ablaev van het regionale kantoor van Chicago. Amy Flaherty Hartman en Carolyn Welshhans begeleidden de zaak.

De SEC beschuldigt de beklaagden van schendingen van secties 5(a) en (c) van de Securities Act van 1933 (“Securities Act”). Bovendien eist de regelgevende instantie civielrechtelijke sancties, op gedrag gebaseerde bevelen, teruggave met vooringenomenheid en permanente bevelen tegen elke gedaagde.

Coinbase geconfronteerd met SEC-sonde

Vorige maand diende de SEC een afzonderlijke klacht in wegens beschuldigingen van effectenfraude tegen de voormalige productmanager van Coinbase, Ishan Wahi, naar aanleiding van het onderzoek van het ministerie van Justitie (DOJ) naar handel met voorkennis.

Volgens de SEC omvatte de handel met voorkennis negen digitale activa. Paul Grewal, Chief Legal Officer bij Coinbase, reageerde door deze beschuldigingen te ontkennen. Het is interessant om op te merken dat Caroline Pham, commissaris van de CFTC, de acties van de SEC "een treffend voorbeeld van 'regulering door handhaving'" noemde.

Sindsdien heeft de SEC onderzoek gedaan naar Coinbase door een aantal activa te identificeren die zij als effecten op de beurs beschouwde. Bovendien onderzoekt het of de crypto-uitwisselingsgigant de regelgeving heeft geschonden door de handel in bepaalde tokens toe te staan.

Laatste nieuws