Tre aziende e il loro fondatore hanno citato in giudizio dalla SEC per la vendita di titoli non registrati

• La SEC ha presentato una denuncia contro tre entità e il loro fondatore presso il tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto occidentale di Washington.
• Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) e Dragonchain Foundation (la Fondazione) e il fondatore John Joseph Roets avrebbero raccolto $14,2 milioni tramite offerte di titoli di criptovalute non registrati.

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La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti stringe costantemente il pugno per attaccare elementi famigerati nel settore delle criptovalute. Di recente ha presentato una denuncia contro tre entità e il loro fondatore presso il tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto occidentale di Washington per offerte di titoli di criptovalute non registrate.

Secondo il funzionario comunicato stampa, la SEC ha accusato John Joseph Roets e tre entità da lui controllate: Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) e Dragonchain Foundation (la Fondazione), per aver raccolto circa $16,5 milioni tramite titoli di criptovalute non registrati offerte.

Secondo l'agenzia di regolamentazione, Roets, Dragonchain e la Fondazione hanno iniziato a offrire un token non registrato chiamato Dragon Token (DRGN) nel 2017. Avrebbero condotto vendite DRGN in due fasi: una prevendita scontata nell'agosto 2017 ai membri di un club di investimento crittografico e un'offerta iniziale di monete (ICO) in ottobre e novembre dello stesso anno, con il marketing predominante per gli investitori in criptovalute. La denuncia recita:

"Attraverso questa offerta, gli imputati avrebbero raccolto circa $14 milioni da circa 5.000 investitori in tutto il mondo, inclusi gli Stati Uniti".

Una marea di accuse

La causa della SEC afferma che gli imputati hanno discusso pubblicamente del potenziale di investimento, dei prezzi e della "quotazione" di DRGN sulle piattaforme di trading, tra le altre cose, mentre commercializzavano anche l'offerta agli investitori di criptovalute. Successivamente, tra il 2019 e il 2022, Roets, Dragonchain, la Fondazione e TDC avrebbero offerto e venduto circa $2,5 milioni di token DRGN per gestire le spese aziendali con l'obiettivo di sviluppare ulteriormente e commercializzare la tecnologia Dragonchain. Inoltre, la denuncia sottolinea che alcune di queste transazioni sono avvenute dopo che un'autorità di regolamentazione statale ha riconosciuto i DRGN come titoli.

In particolare, l'indagine sulle presunte attività illecite è stata condotta dalla Crypto Assets and Cyber Unit presso l'Arsen R. Ablaev dell'ufficio regionale di Chicago. Amy Flaherty Hartman e Carolyn Welshhans hanno supervisionato il caso.

La SEC accusa gli imputati di violazione delle sezioni 5 (a) e (c) del Securities Act del 1933 ("Securities Act"). Inoltre, l'organo di regolamentazione chiede sanzioni civili, ingiunzioni di condotta, revocatoria con interessi di mora e ingiunzioni permanenti nei confronti di ciascun imputato.

Sonda SEC di fronte Coinbase

Il mese scorso, la SEC ha presentato una denuncia separata di accuse di frode sui titoli contro l'ex product manager di Coinbase, Ishan Wahi, a seguito dell'indagine del Dipartimento di Giustizia (DOJ) sull'insider trading.

Secondo la SEC, lo schema di insider trading prevedeva nove titoli di asset digitali. Paul Grewal, chief legal officer presso Coinbase, ha risposto negando queste accuse. È interessante notare che Caroline Pham, commissario della CFTC, ha definito le azioni della SEC "un esempio lampante di 'regolazione attraverso l'applicazione'".

Da allora, la SEC ha condotto indagini su Coinbase identificando una serie di attività che considerava titoli quotati in borsa. Inoltre, sta esaminando se il gigante dello scambio di criptovalute abbia violato le normative consentendo il trading di determinati token.

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