米国の規制当局は、AML違反でBittrex $53Mに罰金を科しました

• FinCEN と OFAC は、銀行秘密法 (BSA) の反マネーロンダリング (AML) および疑わしい活動報告 (SAR) の報告要件に違反したとして、Bittrex 暗号交換に罰金を科すために、暗号空間で初めて協力しました。
• OFAC は、プラットフォームが制裁が課された地域に属する人々の居住者をブロックできなかったため、$29 百万の罰金を科したと考えています。
• FinCEN は、同社が違法行為への暴露を防止するための規則を整備できなかったとして、1 億 5,000 万ドルの罰金を科しました。

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Bittrex 暗号交換は、この地域の反マネーロンダリング法の違反について、米国の規制当局の注目を集めました。 10 月 11 日、米国財務省の外国資産管理局 (OFAC) は、金融犯罪取締ネットワーク (FinCEN) とともに、約 1 兆 5,300 万ドルの罰金を科したと発表しました。

The 発表 ワシントンに本拠を置く仮想通貨取引所は、いくつかの証券法に違反しており、その結果、Bittrex は OFAC と FinCEN にそれぞれ $24 百万と $29 百万を支払う必要があると述べました。この罰金は、OFAC の下でのこれまでで最大の仮想通貨執行措置です。さらに、OFAC と FinCEN がデジタル資産の分野で提携したのもこれが初めてです。

「OFAC と FinCEN による調査により、複数の制裁プログラムの明らかな違反と、銀行秘密法 (BSA) の反マネーロンダリング (AML) および疑わしい活動報告 (SAR) の報告要件の故意の違反が発見されました。」

公式筋からの発表を述べた。

さらに、2つの規制当局は、「適切なリスクベースの制裁コンプライアンス管理を実施し、BSAの下で義務を果たすことの重要性を仮想通貨業界に強調する」ことを目指しており、業界の例を示すためにBittrexに罰金を科しました.さらに、FinCEN と OFAC は、仮想通貨取引所が AML および BSA 法に準拠していない場合、不正行為者による潜在的な悪用の重大なリスクがあると考えています。

「仮想通貨会社が、制裁対象の法域に所在する顧客をスクリーニングするなど、効果的な制裁遵守管理を実施できなかった場合、米国の国家安全保障を脅かす違法行為者の手段になる可能性があります。」

OFACのアンドレア・ガッキー所長は、次のように述べています。

さらに、Bittrex 取引所が $24,280,829.20 を OFAC に送金し、複数の制裁プログラムに対する 116,421 件の明らかな違反に対する責任を解決することに注意することも重要です。規制当局は、2014 年 3 月から 2017 年 12 月までの間、ウクライナ、キューバ、イラン、スーダン、シリアのクリミア地域の人々がこのプラットフォームを使用し、約 $263,451,600.13 相当の暗号関連トランザクションを開始することを、取引所が防止できなかったと述べました。

OFAC は、IP アドレスと物理アドレス情報に基づいて、Bittrex は、これらの顧客が制裁の対象となる法域に属していることを知っていたが、とにかく取引を続けることを許可したと指摘しました。これは、米国を拠点とする企業にとって法律違反です。

一方、FinCEN は、Bittrex が AML および BSA ガイドラインに関する明確な規則や規制を確立できなかったため、プラットフォームが違法行為にさらされ、その結果、取引所は当局に 1 兆 5,000 億 2,400 万ドルの罰金を支払うことになると指摘しました。 .

「世界中で運営されている仮想通貨取引所は、顧客が誰で、どこにいるかを理解する必要があります。 OFAC は、仮想通貨業界やその他の業界で、適切な管理を怠ると制裁違反につながる企業に責任を負わせ続けます。」

ガッキーは言った。

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