US-Regulierungsbehörden haben Bittrex $53M wegen Verstößen gegen die Geldwäscherichtlinie mit einer Geldstrafe belegt
- Das FinCEN und das OFAC haben zum ersten Mal im Krypto-Bereich zusammengearbeitet, um die Krypto-Börse Bittrex wegen Verstoßes gegen die Anforderungen des Bank Secrecy Act (BSA) zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und zur Meldung verdächtiger Aktivitäten (SAR) zu bestrafen.
- Das OFAC ist der Ansicht, dass die Plattform es versäumt hat, Einwohner von Personen zu blockieren, die zu Regionen gehören, in denen Sanktionen verhängt wurden, und hat sie daher mit einer Geldstrafe von $29 Millionen belegt.
- FinCEN verhängte eine Geldbuße in Höhe von $24 Millionen und behauptete, das Unternehmen habe es versäumt, Regeln einzuführen, um zu verhindern, dass es illegalen Aktivitäten ausgesetzt wird.
Die Krypto-Börse Bittrex hat die Aufmerksamkeit der US-Regulierungsbehörden wegen der Verletzung der Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche in der Region auf sich gezogen. Am 11. Oktober gab das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums zusammen mit dem Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) bekannt, dass es der Börse eine Geldstrafe von rund $53 Millionen auferlegt habe.
Das Bekanntmachung sagte, dass die in Washington ansässige Krypto-Börse gegen mehrere Wertpapiergesetze verstoßen habe und Bittrex infolgedessen $24 Millionen und $29 Millionen an OFAC bzw. FinCEN zahlen müsse. Diese Geldbuße ist die bisher größte Durchsetzungsmaßnahme für virtuelle Währungen im Rahmen des OFAC. Darüber hinaus ist dies auch das erste Mal, dass das OFAC und das FinCEN im Bereich der digitalen Assets eine Partnerschaft eingehen.
„Untersuchungen von OFAC und FinCEN ergaben offensichtliche Verstöße gegen mehrere Sanktionsprogramme und vorsätzliche Verstöße gegen die Anforderungen des Bank Secrecy Act (BSA) zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und zur Meldung verdächtiger Aktivitäten (SAR).“
sagte die Ankündigung aus offiziellen Quellen.
Darüber hinaus wollen die beiden Regulierungsbehörden „der virtuellen Währungsindustrie die Bedeutung der Implementierung geeigneter risikobasierter Kontrollen zur Einhaltung von Sanktionen und der Erfüllung der Verpflichtungen gemäß der BSA betonen“ und haben Bittrex mit einer Geldstrafe belegt, um ein Beispiel für die Branche zu geben. Darüber hinaus sind das FinCEN und das OFAC der Ansicht, dass ein erhebliches Risiko eines potenziellen Missbrauchs durch illegale Akteure besteht, wenn Kryptobörsen die AML- und BSA-Gesetze nicht einhalten.
„Wenn Unternehmen für virtuelle Währungen keine wirksamen Kontrollen zur Einhaltung von Sanktionen implementieren, einschließlich der Überprüfung von Kunden in sanktionierten Gerichtsbarkeiten, können sie zu einem Vehikel für illegale Akteure werden, die die nationale Sicherheit der USA bedrohen.“
sagte OFAC-Direktorin Andrea Gacki.
Darüber hinaus ist es wichtig zu beachten, dass die Bittrex-Börse $24.280.829,20 an OFAC überweisen wird, um ihre Haftung für 116.421 offensichtliche Verstöße gegen mehrere Sanktionsprogramme zu begleichen. Die Regulierungsbehörden gaben an, dass der Austausch Menschen aus der Krim-Region in der Ukraine, Kuba, Iran, Sudan und Syrien nicht daran gehindert habe, die Plattform zwischen März 2014 und Dezember 2017 zu nutzen und kryptobezogene Transaktionen im Wert von etwa $263.451.600,13 zu initiieren.
Das OFAC wies darauf hin, dass Bittrex aufgrund ihrer IP-Adresse und ihrer physischen Adressinformationen wusste, dass diese Kunden zu den sanktionierten Gerichtsbarkeiten gehörten, ihnen aber trotzdem erlaubte, Transaktionen durchzuführen. Dies ist ein Gesetzesverstoß für eine in den USA ansässige Firma.
Andererseits wies das FinCEN darauf hin, dass die Plattform illegalen Aktivitäten ausgesetzt war, da Bittrex es versäumt hat, klare Regeln und Vorschriften zu AML- und BSA-Richtlinien festzulegen, und die Börse daher eine Geldstrafe von $24 Millionen an die Behörde zahlen wird .
„Weltweit operierende virtuelle Währungsbörsen sollten verstehen, wer – und wo – ihre Kunden sind. OFAC wird weiterhin Unternehmen in der virtuellen Währungsbranche und anderswo zur Rechenschaft ziehen, deren Versäumnis, angemessene Kontrollen zu implementieren, zu Verstößen gegen Sanktionen führt.“
sagte Gacki.
Ein Krypto-Journalist mit über 3 Jahren Erfahrung in DeFi, NFT, Metaverse usw. Parth hat mit großen Medienunternehmen in der Krypto- und Finanzwelt zusammengearbeitet und Erfahrungen und Fachwissen in der Kryptokultur gesammelt, nachdem er im Laufe der Jahre Bären- und Bullenmärkte überlebt hat.
