Регуляторы США оштрафовали Bittrex $53M за нарушения AML
- FinCEN и OFAC впервые в криптопространстве сотрудничали, чтобы оштрафовать криптобиржу Bittrex за нарушение требований Закона о банковской тайне (BSA) о борьбе с отмыванием денег (AML) и отчетах о подозрительной деятельности (SAR).
- OFAC считает, что платформа не смогла заблокировать жителей регионов, на которые были наложены санкции, и, следовательно, оштрафовала их на $29 млн.
- FinCEN наложила штраф в размере $24 млн, утверждая, что фирма не ввела в действие правила, предотвращающие незаконную деятельность.
Криптовалютная биржа Bittrex привлекла внимание регуляторов США за нарушение законов о борьбе с отмыванием денег в регионе. 11 октября Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) вместе с Сетью по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) объявили, что оштрафовали биржу на сумму около $53 млн.
The объявление заявил, что базирующаяся в Вашингтоне криптобиржа нарушила несколько законов о ценных бумагах, и в результате Bittrex придется выплатить OFAC и FinCEN $24 млн и $29 млн соответственно. Этот штраф знаменует собой крупнейшее на сегодняшний день правоприменительное действие в отношении виртуальной валюты в соответствии с OFAC. Кроме того, OFAC и FinCEN впервые сотрудничают в сфере цифровых активов.
«Расследования, проведенные OFAC и FinCEN, выявили очевидные нарушения многочисленных программ санкций и преднамеренные нарушения требований Закона о банковской тайне (BSA) о борьбе с отмыванием денег (AML) и отчетах о подозрительной деятельности (SAR)».
Об этом говорится в сообщении из официальных источников.
Кроме того, два регулирующих органа стремятся «подчеркнуть индустрии виртуальных валют важность внедрения надлежащих мер контроля за соблюдением санкций, основанных на рисках, и выполнения обязательств в соответствии с BSA», и оштрафовали Bittrex, чтобы подать пример для отрасли. Более того, FinCEN и OFAC считают, что если криптовалютные биржи не соблюдают законы о ПОД и ЗБТ, существует значительный риск потенциальных злоупотреблений со стороны незаконных субъектов.
«Когда фирмы, занимающиеся виртуальной валютой, не могут внедрить эффективные средства контроля за соблюдением санкций, включая проверку клиентов, находящихся в юрисдикциях, на которые распространяются санкции, они могут стать средством для незаконных действий, которые угрожают национальной безопасности США».
заявила директор OFAC Андреа Гаки.
Кроме того, также важно отметить, что биржа Bittrex перечислит OFAC $24 280 829,20 для погашения своей ответственности за 116 421 очевидное нарушение многочисленных программ санкций. Регулирующие органы заявили, что биржа не смогла помешать людям из Крымского региона Украины, Кубы, Ирана, Судана и Сирии использовать платформу в период с марта 2014 года по декабрь 2017 года и инициировать криптовалютные транзакции на сумму около $263 451 600,13.
OFAC указало, что на основании информации об их IP-адресе и физическом адресе Bittrex знала, что эти клиенты принадлежат к юрисдикциям, на которые распространяются санкции, но тем не менее позволяла им проводить транзакции. Это нарушение закона для американской фирмы.
С другой стороны, FinCEN указал, что, поскольку Bittrex не удалось установить четкие правила и положения, касающиеся руководящих принципов AML и BSA, платформа подверглась незаконной деятельности, и в результате биржа уплатит властям штраф в размере $24 млн. .
«Биржи виртуальных валют, работающие по всему миру, должны понимать, кто — и где — их клиенты. OFAC продолжит привлекать к ответственности фирмы в индустрии виртуальной валюты и в других местах, чья неспособность внедрить надлежащий контроль приводит к нарушению санкций».
— сказал Гаки.
Криптожурналист с более чем 3-летним опытом работы в DeFi, NFT, метавселенной и т. д. Парт работал с крупными СМИ в мире криптографии и финансов и приобрел опыт и знания в области криптокультуры после выживания на медвежьем и бычьем рынках на протяжении многих лет.
Последние новости
