Les régulateurs américains infligent une amende à Bittrex $53M pour violation de la lutte contre le blanchiment d'argent
- Le FinCEN et l'OFAC ont collaboré pour la première fois dans l'espace crypto pour infliger une amende à l'échange de crypto Bittrex pour violation des exigences de déclaration de la loi sur le secret bancaire (BSA) en matière de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) et de rapport d'activité suspecte (SAR).
- L'OFAC estime que la plate-forme n'a pas réussi à bloquer les résidents des personnes appartenant aux régions où des sanctions ont été imposées, et par conséquent, elle leur a infligé une amende de $29 millions.
- Le FinCEN a infligé une amende de $24 millions, affirmant que l'entreprise n'avait pas mis en place de règles pour prévenir l'exposition à des activités illicites.
L'échange de crypto Bittrex a attiré l'attention des régulateurs américains pour la violation des lois anti-blanchiment d'argent dans la région. Le 11 octobre, l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) du département du Trésor des États-Unis et le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) ont annoncé qu'ils avaient infligé une amende d'environ $53 millions à l'échange.
La annonce a déclaré que l'échange crypto basé à Washington avait violé plusieurs lois sur les valeurs mobilières et que, par conséquent, Bittrex devra payer respectivement $24 millions et $29 millions à l'OFAC et au FinCEN. Cette amende marque la plus grande mesure d'application de la monnaie virtuelle à ce jour dans le cadre de l'OFAC. De plus, c'est également la première fois que l'OFAC et le FinCEN s'associent dans le domaine des actifs numériques.
"Les enquêtes menées par l'OFAC et le FinCEN ont révélé des violations apparentes de plusieurs programmes de sanctions et des violations délibérées des exigences de déclaration de la loi sur le secret bancaire (BSA) en matière de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) et de déclaration d'activité suspecte (SAR)",
a déclaré l'annonce de sources officielles.
En outre, les deux autorités de régulation visent à "souligner auprès de l'industrie de la monnaie virtuelle l'importance de mettre en œuvre des contrôles appropriés de conformité aux sanctions basées sur les risques et de respecter les obligations en vertu de la BSA" et ont infligé une amende à Bittrex pour servir d'exemple à l'industrie. De plus, le FinCEN et l'OFAC estiment que si les échanges cryptographiques ne sont pas conformes aux lois AML et BSA, il existe un risque important d'abus potentiel par des acteurs illicites.
"Lorsque les entreprises de monnaie virtuelle ne parviennent pas à mettre en œuvre des contrôles efficaces de conformité aux sanctions, y compris le filtrage des clients situés dans des juridictions sanctionnées, elles peuvent devenir un véhicule pour les acteurs illicites qui menacent la sécurité nationale des États-Unis",
a déclaré la directrice de l'OFAC, Andrea Gacki.
De plus, il est également crucial de noter que la bourse Bittrex remettra $24 280 829,20 à l'OFAC pour régler sa responsabilité pour 116 421 violations apparentes des programmes de sanctions multiples. Les autorités de régulation ont déclaré que l'échange n'a pas empêché les personnes de la région de Crimée de l'Ukraine, de Cuba, de l'Iran, du Soudan et de la Syrie d'utiliser la plate-forme entre mars 2014 et décembre 2017 et d'initier environ $263 451 600,13 de transactions liées à la cryptographie.
L'OFAC a souligné que sur la base de leur adresse IP et de leurs informations d'adresse physique, Bittrex savait que ces clients appartenaient aux juridictions soumises à des sanctions mais leur permettait quand même d'effectuer des transactions. Il s'agit d'une violation de la loi pour une entreprise basée aux États-Unis.
D'autre part, le FinCEN a souligné que puisque Bittrex n'a pas établi de règles et de réglementations claires concernant les directives AML et BSA, la plate-forme a été exposée à des activités illicites et, par conséquent, la bourse paiera une amende de $24 millions à l'autorité. .
« Les bureaux de change virtuels opérant dans le monde entier doivent comprendre à la fois qui et où se trouvent leurs clients. L'OFAC continuera de tenir pour responsables les entreprises, dans le secteur de la monnaie virtuelle et ailleurs, dont le défaut de mettre en œuvre des contrôles appropriés entraîne des violations des sanctions »,
dit Gaki.
Un journaliste crypto avec plus de 3 ans d'expérience dans DeFi, NFT, métaverse, etc. Parth a travaillé avec les principaux médias du monde de la crypto et de la finance et a acquis de l'expérience et de l'expertise dans la culture crypto après avoir survécu aux marchés baissiers et haussiers au fil des ans.
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