Amerikanska tillsynsmyndigheter bötfäller Bittrex $53M för AML-överträdelser

• FinCEN och OFAC samarbetade för första gången i kryptorymden för att bötfälla Bittrex kryptoutbyte för brott mot Bank Secrecy Acts (BSA:s) rapporteringskrav mot penningtvätt (AML) och rapporter om misstänkt aktivitet (SAR).
• OFAC anser att plattformen misslyckades med att blockera invånare i människor som tillhör regioner där sanktioner infördes, och därför bötfälldes dem med $29 miljoner.
• FinCEN utdömde böter på $24 miljoner och hävdade att företaget misslyckades med att införa regler för att förhindra exponering för olaglig verksamhet.

---

Bittrex kryptobörs har fått uppmärksamhet från amerikanska tillsynsmyndigheter för brott mot lagar mot penningtvätt i regionen. Den 11 oktober meddelade det amerikanska finansdepartementets kontor för kontroll av utländska tillgångar (OFAC) tillsammans med Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) att de hade bötfällt börsen med cirka $53 miljoner.

De meddelande sa att den Washington-baserade kryptobörsen hade brutit mot flera värdepapperslagar och som ett resultat kommer Bittrex att behöva betala $24 miljoner och $29 miljoner till OFAC respektive FinCEN. Denna böte markerar den största verkställighetsåtgärden för virtuell valuta hittills under OFAC. Dessutom är detta också första gången som OFAC och FinCEN samarbetar inom området digitala tillgångar.

"Undersökningar av OFAC och FinCEN fann uppenbara överträdelser av flera sanktionsprogram och uppsåtliga kränkningar av Bank Secrecy Acts (BSA:s) anti-penningtvätt (AML) och rapporteringskrav för misstänkt aktivitet (SAR),"

sade tillkännagivandet från officiella källor.

Dessutom syftar de två tillsynsmyndigheterna till att "framhäva för den virtuella valutaindustrin vikten av att implementera lämpliga riskbaserade sanktionskontroller och uppfylla skyldigheter enligt BSA" och har bötfällt Bittrex för att utgöra ett exempel för branschen. Dessutom anser FinCEN och OFAC att om kryptoutbyten inte följer AML- och BSA-lagarna finns det en betydande risk för potentiellt missbruk av illegala aktörer.

"När virtuella valutaföretag misslyckas med att implementera effektiva kontroller av efterlevnad av sanktioner, inklusive screening av kunder i sanktionerade jurisdiktioner, kan de bli ett medel för olagliga aktörer som hotar USA:s nationella säkerhet."

sa OFAC:s direktör Andrea Gacki.

Dessutom är det också viktigt att notera att Bittrex-börsen kommer att skicka $24,280,829,20 till OFAC för att reglera sitt ansvar för 116,421 uppenbara överträdelser av flera sanktionsprogram. Tillsynsmyndigheterna uppgav att utbytet misslyckades med att förhindra människor från Krim-regionen i Ukraina, Kuba, Iran, Sudan och Syrien från att använda plattformen mellan mars 2014 och december 2017 och initiera cirka $263,451,600,13 värde av kryptorelaterade transaktioner.

OFAC påpekade att baserat på deras IP-adress och deras fysiska adressinformation visste Bittrex att dessa kunder tillhörde de jurisdiktioner som är föremål för sanktioner men tillät dem att genomföra transaktioner ändå. Detta är ett brott mot lagen för ett USA-baserat företag.

Å andra sidan påpekade FinCEN att eftersom Bittrex misslyckades med att upprätta tydliga regler och förordningar kring AML- och BSA-riktlinjer, var plattformen utsatt för olaglig verksamhet och som ett resultat kommer börsen att betala böter på $24 miljoner till myndigheten .

“Virtuella valutabörser som är verksamma över hela världen bör förstå både vem – och var – deras kunder är. OFAC kommer att fortsätta att hålla företag ansvariga, i den virtuella valutaindustrin och på andra håll, vars underlåtenhet att implementera lämpliga kontroller leder till överträdelser av sanktioner.”

sa Gacki.

Senaste nytt