Reguladores dos EUA multaram Bittrex $53M por violações de AML

• O FinCEN e o OFAC colaboraram pela primeira vez no espaço criptográfico para multar a exchange de criptomoedas Bittrex por violação dos requisitos de relatórios contra lavagem de dinheiro (AML) e relatório de atividades suspeitas (SAR) da Lei de Sigilo Bancário (BSA).
• O OFAC acredita que a plataforma não conseguiu bloquear moradores de pessoas pertencentes a regiões onde as sanções foram impostas e, portanto, os multou em $29 milhões.
• O FinCEN impôs uma multa de $24 milhões alegando que a empresa não estabeleceu regras para evitar a exposição a atividades ilícitas.

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A exchange de criptomoedas Bittrex chamou a atenção dos reguladores dos EUA pela violação das leis antilavagem de dinheiro na região. Em 11 de outubro, o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA, juntamente com a Rede de Repressão a Crimes Financeiros (FinCEN), anunciou que havia multado a bolsa em cerca de $53 milhões.

o anúncio disse que a exchange de criptomoedas com sede em Washington violou várias leis de valores mobiliários e, como resultado, a Bittrex terá que pagar $24 milhões e $29 milhões para OFAC e FinCEN, respectivamente. Essa multa marca a maior ação de aplicação de moeda virtual até o momento sob o OFAC. Além disso, esta também é a primeira vez que o OFAC e o FinCEN fazem parceria no espaço de ativos digitais.

“Investigações do OFAC e do FinCEN encontraram aparentes violações de vários programas de sanções e violações intencionais dos requisitos de relatórios contra lavagem de dinheiro (AML) e relatórios de atividades suspeitas (SAR) da Lei de Sigilo Bancário (BSA)”,

disse o anúncio de fontes oficiais.

Além disso, as duas autoridades reguladoras pretendem “enfatizar para o setor de moeda virtual a importância de implementar controles apropriados de conformidade com sanções baseadas em risco e cumprir as obrigações sob a BSA” e multou a Bittrex para ser um exemplo para o setor. Além disso, o FinCEN e o OFAC acreditam que, se as exchanges de criptomoedas não cumprirem as leis AML e BSA, há um risco significativo de abuso potencial por parte de atores ilícitos.

“Quando as empresas de moeda virtual falham em implementar controles eficazes de conformidade com sanções, incluindo a triagem de clientes localizados em jurisdições sancionadas, elas podem se tornar um veículo para atores ilícitos que ameaçam a segurança nacional dos EUA”.

disse a diretora do OFAC, Andrea Gacki.

Além disso, também é crucial observar que a exchange Bittrex enviará $24.280.829,20 ao OFAC para liquidar sua responsabilidade por 116.421 violações aparentes de vários programas de sanções. As autoridades reguladoras afirmaram que a troca não impediu que pessoas da região da Crimeia da Ucrânia, Cuba, Irã, Sudão e Síria usassem a plataforma entre março de 2014 e dezembro de 2017 e iniciassem aproximadamente $263.451.600,13 em transações relacionadas a criptomoedas.

O OFAC apontou que, com base em seu endereço IP e suas informações de endereço físico, a Bittrex sabia que esses clientes pertenciam às jurisdições sujeitas a sanções, mas permitia que eles realizassem transações de qualquer maneira. Isso é uma violação da lei para uma empresa sediada nos EUA.

Por outro lado, o FinCEN apontou que, como a Bittrex não conseguiu estabelecer regras e regulamentos claros em torno das diretrizes AML e BSA, a plataforma foi exposta a atividades ilícitas e, como resultado, a exchange pagará uma multa de $24 milhões à autoridade .

“As casas de câmbio virtuais que operam em todo o mundo devem entender quem – e onde – são seus clientes. A OFAC continuará a responsabilizar as empresas, no setor de moeda virtual e em outros lugares, cuja falha na implementação de controles apropriados leva a violações de sanções ”.

disse Gaki.

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