I regolatori statunitensi hanno multato Bittrex $53M per violazioni AML

• La FinCEN e l'OFAC hanno collaborato per la prima volta nel settore delle criptovalute per multare lo scambio di criptovalute Bittrex per violazione dei requisiti di segnalazione antiriciclaggio (AML) e SAR (Sospette Activity Report) del Bank Secrecy Act (BSA).
• L'OFAC ritiene che la piattaforma non sia riuscita a bloccare i residenti delle persone appartenenti alle regioni in cui sono state imposte sanzioni e, quindi, li ha multati con $29 milioni.
• FinCEN ha inflitto una multa di $24 milioni sostenendo che l'azienda non ha messo in atto regole per prevenire l'esposizione ad attività illecite.

---

L'exchange di criptovalute Bittrex ha attirato l'attenzione delle autorità di regolamentazione statunitensi per la violazione delle leggi antiriciclaggio nella regione. L'11 ottobre, l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti insieme al Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) hanno annunciato di aver multato lo scambio di circa $53 milioni.

Il annuncio ha affermato che lo scambio di criptovalute con sede a Washington ha violato diverse leggi sui titoli e, di conseguenza, Bittrex dovrà pagare rispettivamente $24 milioni e $29 milioni a OFAC e FinCEN. Questa multa segna la più grande azione di applicazione della valuta virtuale fino ad oggi ai sensi dell'OFAC. Inoltre, questa è anche la prima volta che OFAC e FinCEN collaborano nello spazio delle risorse digitali.

"Le indagini dell'OFAC e della FinCEN hanno rilevato evidenti violazioni di molteplici programmi sanzionatori e violazioni intenzionali dei requisiti di segnalazione antiriciclaggio (AML) e SAR (Reportage attività sospette) del Bank Secrecy Act (BSA)"

ha detto l'annuncio da fonti ufficiali.

Inoltre, le due autorità di regolamentazione mirano a "sottolineare al settore delle valute virtuali l'importanza di implementare adeguati controlli di conformità delle sanzioni basate sul rischio e di rispettare gli obblighi previsti dalla BSA" e hanno multato Bittrex per rappresentare un esempio per il settore. Inoltre, FinCEN e OFAC ritengono che se gli scambi di criptovalute non rispettano le leggi AML e BSA, vi sia un rischio significativo di potenziali abusi da parte di attori illeciti.

"Quando le aziende di valuta virtuale non implementano controlli efficaci sulla conformità alle sanzioni, incluso lo screening dei clienti che si trovano in giurisdizioni sanzionate, possono diventare un veicolo per attori illeciti che minacciano la sicurezza nazionale degli Stati Uniti",

ha affermato il Direttore OFAC Andrea Gacki.

Inoltre, è anche fondamentale notare che lo scambio Bittrex rimetterà $24.280.829,20 all'OFAC per risolvere la sua responsabilità per 116.421 apparenti violazioni di più programmi di sanzioni. Le autorità di regolamentazione hanno affermato che lo scambio non è riuscito a impedire a persone provenienti dalla regione della Crimea di Ucraina, Cuba, Iran, Sudan e Siria di utilizzare la piattaforma tra marzo 2014 e dicembre 2017 e di avviare transazioni relative alle criptovalute per un valore di circa $263.451.600,13.

L'OFAC ha sottolineato che in base al loro indirizzo IP e alle informazioni sull'indirizzo fisico, Bittrex sapeva che questi clienti appartenevano alle giurisdizioni soggette a sanzioni, ma consentiva loro comunque di effettuare transazioni. Questa è una violazione della legge per un'azienda con sede negli Stati Uniti.

D'altra parte, la FinCEN ha sottolineato che poiché Bittrex non è riuscita a stabilire regole e regolamenti chiari sulle linee guida AML e BSA, la piattaforma è stata esposta ad attività illecite e, di conseguenza, lo scambio pagherà una multa di $24 milioni all'autorità .

“I cambi di valuta virtuali che operano in tutto il mondo dovrebbero capire sia chi, sia dove, i loro clienti. L'OFAC continuerà a ritenere responsabili le aziende, nel settore delle valute virtuali e altrove, la cui mancata attuazione di controlli appropriati porta a violazioni delle sanzioni",

ha detto Gacki.

Ultime notizie