ABD Düzenleyicileri, AML İhlalleri Nedeniyle Bittrex $53M'ye Para Cezası Verdi
- FinCEN ve OFAC, Banka Gizliliği Yasası'nın (BSA) kara para aklamayı önleme (AML) ve şüpheli etkinlik raporu (SAR) raporlama gerekliliklerini ihlal ettiği için Bittrex kripto borsasını cezalandırmak için kripto alanında ilk kez işbirliği yaptı.
- OFAC, platformun yaptırım uygulanan bölgelere ait kişilerin sakinlerini engelleyemediğine ve bu nedenle onlara $29 milyon para cezasına çarptırıldığına inanıyor.
- FinCEN, firmanın yasa dışı faaliyetlere maruz kalmayı önlemek için kurallar koymadığını iddia ederek $24 milyon para cezası verdi.
Bittrex kripto borsası, bölgedeki kara para aklama yasalarının ihlali nedeniyle ABD düzenleyicilerinin dikkatini çekti. 11 Ekim'de ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi (OFAC) ile Mali Suçları Uygulama Ağı (FinCEN) borsaya $53 milyon civarında para cezası verdiğini açıkladı.
bu duyuru Washington merkezli kripto borsasının birkaç menkul kıymet yasasını ihlal ettiğini ve bunun sonucunda Bittrex'in OFAC ve FinCEN'e sırasıyla $24 milyon ve $29 milyon ödemek zorunda kalacağını söyledi. Bu ceza, OFAC kapsamında bugüne kadarki en büyük sanal para yaptırımı eylemidir. Ek olarak, bu aynı zamanda OFAC ve FinCEN'in dijital varlıklar alanında ilk kez ortak olmalarıdır.
“OFAC ve FinCEN tarafından yürütülen soruşturmalar, birden fazla yaptırım programının açıkça ihlal edildiğini ve Banka Gizliliği Yasası'nın (BSA'lar) kara para aklamayla mücadele (AML) ve şüpheli faaliyet raporu (SAR) raporlama gerekliliklerinin kasıtlı ihlallerini tespit etti.”
Resmi kaynaklardan açıklama geldi.
Ayrıca, iki düzenleyici makam “sanal para birimi sektörüne uygun risk bazlı yaptırımlar uyum kontrollerinin uygulanmasının ve BSA kapsamındaki yükümlülüklerin yerine getirilmesinin önemini vurgulamayı” amaçlıyor ve sektöre örnek teşkil etmesi için Bittrex'e para cezası verdi. Ayrıca FinCEN ve OFAC, kripto borsalarının AML ve BSA yasalarına uymaması durumunda, yasa dışı aktörler tarafından potansiyel kötüye kullanım riskinin önemli olduğuna inanıyor.
“Sanal para firmaları, yaptırıma tabi yargı bölgelerinde bulunan müşterileri taramak da dahil olmak üzere etkili yaptırım uyumluluk kontrollerini uygulamada başarısız olduklarında, ABD ulusal güvenliğini tehdit eden yasadışı aktörler için bir araç haline gelebilirler.”
OFAC Direktörü Andrea Gacki dedi.
Ayrıca, Bittrex borsasının, çoklu yaptırım programlarının 116.421 bariz ihlaline ilişkin yükümlülüğünü yerine getirmesi için $24.280.829.20'yi OFAC'a havale edeceğini de belirtmek çok önemlidir. Düzenleyici makamlar, borsanın Ukrayna, Küba, İran, Sudan ve Suriye'nin Kırım bölgesinden insanların Mart 2014 ile Aralık 2017 arasında platformu kullanmasını engelleyemediğini ve yaklaşık $263.451.600.13 değerinde kripto ile ilgili işlem başlattığını belirtti.
OFAC, IP adreslerine ve fiziksel adres bilgilerine dayanarak Bittrex'in bu müşterilerin yaptırımlara tabi yargı bölgelerine ait olduğunu bildiğini ancak yine de işlem yapmalarına izin verdiğini belirtti. Bu, ABD merkezli bir firma için yasa ihlalidir.
Öte yandan FinCEN, Bittrex'in AML ve BSA yönergelerini çevreleyen net kurallar ve düzenlemeler oluşturmadığı için platformun yasadışı faaliyetlere maruz kaldığına ve bunun sonucunda borsanın yetkiliye $24 milyon para cezası ödeyeceğine dikkat çekti. .
“Dünya çapında faaliyet gösteren sanal döviz borsaları, müşterilerinin hem kim hem de nerede olduğunu anlamalıdır. OFAC, sanal para endüstrisinde ve diğer yerlerde, uygun kontrolleri uygulamaması yaptırım ihlallerine yol açan firmaları sorumlu tutmaya devam edecektir.”
dedi Gacki.
DeFi, NFT, metaverse vb. alanlarda 3 yıldan fazla deneyime sahip bir kripto gazetecisi. Parth, kripto ve finans dünyasındaki büyük medya kuruluşlarıyla çalıştı ve yıllar içinde ayı ve boğa piyasalarından sağ çıktıktan sonra kripto kültüründe deneyim ve uzmanlık kazandı.
Son Haberler
