Amerikaanse toezichthouders beboeten Bittrex $53M voor AML-overtredingen

• De FinCEN en OFAC werkten voor het eerst samen in de crypto-ruimte om Bittrex crypto-uitwisseling te beboeten wegens schending van de rapportagevereisten van de Bank Secrecy Act (BSA) tegen witwassen (AML) en verdachte activiteiten (SAR).
• OFAC is van mening dat het platform er niet in is geslaagd om inwoners van mensen die behoren tot regio's waar sancties zijn opgelegd te blokkeren, en heeft hen daarom een boete van $29 miljoen opgelegd.
• FinCEN legde een boete op van $24 miljoen omdat het bedrijf geen regels had ingevoerd om blootstelling aan illegale activiteiten te voorkomen.

---

De crypto-uitwisseling Bittrex heeft de aandacht getrokken van Amerikaanse toezichthouders vanwege de schending van antiwitwaswetten in de regio. Op 11 oktober kondigde het Amerikaanse ministerie van Financiën Office of Foreign Assets Control (OFAC) samen met het Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) aan dat het de uitwisseling een boete van ongeveer $53 miljoen had opgelegd.

De Aankondiging zei dat de in Washington gevestigde crypto-uitwisseling verschillende effectenwetten had geschonden en als gevolg daarvan zal Bittrex respectievelijk $24 miljoen en $29 miljoen moeten betalen aan OFAC en FinCEN. Deze boete markeert de grootste handhavingsactie voor virtuele valuta tot nu toe onder de OFAC. Bovendien is dit ook de eerste keer dat de OFAC en de FinCEN samenwerken op het gebied van digitale activa.

"Onderzoeken door OFAC en FinCEN vonden duidelijke schendingen van meerdere sanctieprogramma's en opzettelijke schendingen van de Bank Secrecy Act's (BSA's) anti-witwaspraktijken (AML) en verdachte activiteitenrapportage (SAR) rapportagevereisten,"

zei de aankondiging van officiële bronnen.

Bovendien willen de twee regelgevende instanties "de virtuele valuta-industrie het belang benadrukken van het implementeren van passende, op risico gebaseerde sancties, nalevingscontroles en het nakomen van verplichtingen onder de BSA" en hebben ze Bittrex een boete opgelegd om een voorbeeld te zijn voor de industrie. Bovendien zijn de FinCEN en OFAC van mening dat als crypto-uitwisselingen niet voldoen aan de AML- en BSA-wetten, er een aanzienlijk risico bestaat op mogelijk misbruik door illegale actoren.

"Wanneer virtuele valutabedrijven er niet in slagen om effectieve controles op de naleving van sancties te implementeren, inclusief het screenen van klanten in gesanctioneerde rechtsgebieden, kunnen ze een voertuig worden voor illegale actoren die de Amerikaanse nationale veiligheid bedreigen,"

zei OFAC-directeur Andrea Gacki.

Bovendien is het ook van cruciaal belang op te merken dat de Bittrex-beurs $24.280.829.20 aan OFAC zal overmaken om zijn aansprakelijkheid voor 116.421 duidelijke schendingen van meerdere sanctieprogramma's te regelen. De regelgevende autoriteiten verklaarden dat de uitwisseling niet kon voorkomen dat mensen uit de Krim-regio van Oekraïne, Cuba, Iran, Soedan en Syrië het platform tussen maart 2014 en december 2017 gebruikten en voor ongeveer $263.451.600.13 aan crypto-gerelateerde transacties startten.

De OFAC wees erop dat Bittrex op basis van hun IP-adres en hun fysieke adresgegevens wist dat deze klanten behoorden tot de rechtsgebieden die onderworpen zijn aan sancties, maar hen toch toestond transacties uit te voeren. Dit is een overtreding van de wet voor een in de VS gevestigd bedrijf.

Aan de andere kant wees het FinCEN erop dat, aangezien Bittrex er niet in slaagde duidelijke regels en voorschriften vast te stellen rond AML- en BSA-richtlijnen, het platform werd blootgesteld aan illegale activiteiten en als gevolg daarvan zal de beurs een boete van $24 miljoen betalen aan de autoriteit .

“Virtuele valutawissels die wereldwijd actief zijn, moeten zowel weten wie – als waar – hun klanten zijn. OFAC zal bedrijven verantwoordelijk blijven houden, in de virtuele valuta-industrie en elders, wiens falen om passende controles uit te voeren leidt tot schendingen van sancties, "

zei Gaki.

Laatste nieuws