Los reguladores estadounidenses multaron a Bittrex $53M por infracciones AML
- La FinCEN y la OFAC colaboraron por primera vez en el espacio de las criptomonedas para multar a la criptobolsa Bittrex por violar los requisitos de informes contra el lavado de dinero (AML) y el informe de actividades sospechosas (SAR) de la Ley de Secreto Bancario (BSA).
- La OFAC cree que la plataforma no bloqueó a los residentes de personas pertenecientes a regiones en las que se impusieron sanciones y, por lo tanto, los multó con $29 millones.
- FinCEN impuso una multa de $24 millones alegando que la empresa no implementó reglas para evitar la exposición a actividades ilícitas.
El intercambio de criptomonedas Bittrex ha llamado la atención de los reguladores estadounidenses por la violación de las leyes contra el lavado de dinero en la región. El 11 de octubre, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE. UU., junto con la Red de Ejecución de Delitos Financieros (FinCEN), anunció que había multado al intercambio alrededor de $53 millones.
los anuncio dijo que el intercambio de cifrado con sede en Washington había violado varias leyes de valores y, como resultado, Bittrex tendrá que pagar $24 millones y $29 millones a OFAC y FinCEN respectivamente. Esta multa marca la acción de aplicación de moneda virtual más grande hasta la fecha bajo la OFAC. Además, esta es también la primera vez que la OFAC y la FinCEN se asocian en el espacio de los activos digitales.
“Las investigaciones de la OFAC y FinCEN encontraron violaciones aparentes de múltiples programas de sanciones y violaciones deliberadas de los requisitos de informes contra el lavado de dinero (AML) y el informe de actividad sospechosa (SAR) de la Ley de Secreto Bancario (BSA)”,
dijo el anuncio de fuentes oficiales.
Además, las dos autoridades reguladoras tienen como objetivo "enfatizar en la industria de la moneda virtual la importancia de implementar controles apropiados de cumplimiento de sanciones basados en el riesgo y cumplir con las obligaciones en virtud de la BSA" y han multado a Bittrex para que sea un ejemplo para la industria. Además, FinCEN y OFAC creen que si los intercambios de criptomonedas no cumplen con las leyes AML y BSA, existe un riesgo significativo de abuso potencial por parte de actores ilícitos.
“Cuando las empresas de moneda virtual no implementan controles efectivos de cumplimiento de sanciones, incluida la detección de clientes ubicados en jurisdicciones sancionadas, pueden convertirse en un vehículo para actores ilícitos que amenazan la seguridad nacional de EE. UU.”
dijo el director de la OFAC, Andrea Gacki.
Además, también es crucial tener en cuenta que el intercambio de Bittrex remitirá $24,280,829.20 a la OFAC para liquidar su responsabilidad por 116,421 violaciones aparentes de múltiples programas de sanciones. Las autoridades reguladoras declararon que el intercambio no logró evitar que las personas de la región de Crimea de Ucrania, Cuba, Irán, Sudán y Siria usaran la plataforma entre marzo de 2014 y diciembre de 2017 e iniciaran aproximadamente $263,451,600.13 en transacciones relacionadas con criptomonedas.
La OFAC señaló que, según su dirección IP y la información de su dirección física, Bittrex sabía que estos clientes pertenecían a las jurisdicciones sujetas a sanciones, pero les permitió realizar transacciones de todos modos. Esta es una violación de la ley para una empresa con sede en los Estados Unidos.
Por otro lado, FinCEN señaló que dado que Bittrex no logró establecer reglas y regulaciones claras en torno a las pautas ALD y BSA, la plataforma estuvo expuesta a actividades ilícitas y, como resultado, el intercambio pagará una multa de $24 millones a la autoridad. .
“Los intercambios de divisas virtuales que operan en todo el mundo deben comprender quiénes y dónde están sus clientes. La OFAC continuará responsabilizando a las empresas, en la industria de la moneda virtual y en otros lugares, cuya falla en implementar los controles apropiados conduce a violaciones de sanciones”.
dijo Gacki.
Criptoperiodista con más de 3 años de experiencia en DeFi, NFT, metaverso, etc. Parth ha trabajado con los principales medios de comunicación en el mundo de las criptomonedas y las finanzas y ha adquirido experiencia y conocimientos en la criptocultura después de sobrevivir a los mercados bajistas y alcistas a lo largo de los años.
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