Trzy firmy i ich założyciel pozwany przez SEC za sprzedaż niezarejestrowanych papierów wartościowych

• SEC złożyła skargę przeciwko trzem podmiotom i ich założycielowi w Sądzie Okręgowym USA dla Zachodniego Okręgu Waszyngtonu.
• Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) i Dragonchain Foundation (Fundacja) oraz założyciel John Joseph Roets rzekomo zebrali $14,2 miliona za pośrednictwem niezarejestrowanych ofert papierów wartościowych z aktywami kryptograficznymi.

---

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) stale zaciska pięść, aby zaatakować znane elementy branży kryptograficznej. Niedawno złożył skargę przeciwko trzem podmiotom i ich założycielowi w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla Zachodniego Okręgu Waszyngtonu w związku z ofertami niezarejestrowanych papierów wartościowych z aktywami kryptograficznymi.

Według urzędnika informacja prasowaSEC oskarżyła Johna Josepha Roetsa i trzy kontrolowane przez niego podmioty: Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) i Dragonchain Foundation (Fundacja) za rzekome zebranie około $16,5 miliona za pośrednictwem niezarejestrowanych papierów wartościowych aktywów kryptograficznych oferty.

Według agencji regulacyjnej Roets, Dragonchain i Fundacja zaczęły oferować niezarejestrowany token o nazwie Dragon Token (DRGN) w 2017 roku. Rzekomo prowadzili sprzedaż DRGN w dwóch fazach: zdyskontowaną przedsprzedaż w sierpniu 2017 r. członkom klubu kryptowalutowego oraz pierwsza oferta monet (ICO) w październiku i listopadzie tego samego roku, z dominującym marketingiem skierowanym do inwestorów kryptograficznych. Treść skargi:

„Dzięki tej ofercie pozwani rzekomo zebrali około $14 milionów od około 5000 inwestorów z całego świata, w tym ze Stanów Zjednoczonych”.

Powódź zarzutów

Pozew SEC twierdzi, że pozwani publicznie omawiali między innymi potencjał inwestycyjny, ceny i „notowanie” DRGN na platformach transakcyjnych, jednocześnie reklamując ofertę inwestorom kryptograficznym. Następnie, w latach 2019-2022, Roets, Dragonchain, Fundacja i TDC rzekomo oferowały i sprzedawały około $2,5 miliona tokenów DRGN w celu zarządzania wydatkami biznesowymi w celu dalszego rozwoju i wprowadzania na rynek technologii Dragonchain. Ponadto skarga wskazuje, że niektóre z tych transakcji miały miejsce po tym, jak państwowy regulator uznał DRGN za papiery wartościowe.

W szczególności dochodzenie w sprawie domniemanych nielegalnych działań zostało przeprowadzone przez Crypto Assets and Cyber Unit w Arsen R. Ablaev z Biura Regionalnego w Chicago. Sprawę nadzorowały Amy Flaherty Hartman i Carolyn Welshhans.

SEC oskarża oskarżonych o naruszenie Artykułów 5(a) i (c) Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. („Ustawa o papierach wartościowych”). Ponadto organ regulacyjny domaga się sankcji cywilnych, nakazów sądowych opartych na zachowaniu, uchylenia z odsetkami wynikającymi z przesądzenia oraz stałych nakazów przeciwko każdemu pozwanemu.

Sonda SEC skierowana w stronę Coinbase

W zeszłym miesiącu SEC złożyła osobną skargę w sprawie zarzutów o oszustwa związane z papierami wartościowymi przeciwko byłemu menedżerowi produktu w Baza monet, Ishan Wahi, po dochodzeniu Departamentu Sprawiedliwości (DOJ) w sprawie wykorzystywania informacji poufnych.

Według SEC system handlu informacjami poufnymi obejmował dziewięć cyfrowych papierów wartościowych. Paul Grewal, dyrektor ds. prawnych w Coinbase, odpowiedział zaprzeczając tym zarzutom. Warto zauważyć, że Caroline Pham, komisarz CFTC, nazwała działania SEC „uderzającym przykładem »regulacji przez egzekwowanie«”.

Od tego czasu SEC przeprowadziła dochodzenia w sprawie Coinbase, identyfikując szereg aktywów, które uznała za papiery wartościowe notowane na giełdzie. Dodatkowo sprawdza, czy gigant giełdy kryptograficznej złamał przepisy, zezwalając na handel niektórymi tokenami.

Najnowsze wiadomości