SEC подала в суд на три фирмы и их основателя из-за продажи незарегистрированных ценных бумаг

• Комиссия по ценным бумагам и биржам подала жалобу на три организации и их учредителя в Окружной суд США Западного округа Вашингтона.
• Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) и Dragonchain Foundation (Фонд) и основатель Джон Джозеф Роутс предположительно привлекли $14,2 миллиона через незарегистрированные предложения ценных бумаг криптоактивов.

---

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) постоянно сжимает кулаки, чтобы атаковать пресловутые элементы в криптоиндустрии. Недавно он подал жалобу на три организации и их основателя в Окружной суд США Западного округа Вашингтона за незарегистрированные предложения ценных бумаг криптоактивов.

По словам официального пресс-релиз, SEC обвинила Джона Джозефа Роутса и три подконтрольные ему организации: Dragonchain Inc. (Dragonchain), The Dragon Company (TDC) и Dragonchain Foundation (Фонд) в якобы привлечении около $16,5 млн через незарегистрированные ценные бумаги криптоактивов. предложения.

По данным регулирующего органа, Roets, Dragonchain и Foundation начали предлагать незарегистрированный токен под названием Dragon Token (DRGN) в 2017 году. Они якобы проводили продажи DRGN в два этапа: предпродажа со скидкой в августе 2017 года для членов криптоинвестиционного клуба и первичное размещение монет (ICO) в октябре и ноябре того же года с преимущественным маркетингом для криптоинвесторов. Жалоба гласит:

«Благодаря этому предложению ответчики предположительно привлекли около $14 миллионов от примерно 5000 инвесторов по всему миру, включая Соединенные Штаты».

Поток обвинений

В иске SEC утверждается, что ответчики публично обсуждали инвестиционный потенциал DRGN, цены и «листинг» на торговых платформах, среди прочего, а также рекламируя предложение криптоинвесторам. После этого, в период с 2019 по 2022 год, Roets, Dragonchain, Foundation и TDC якобы предложили и продали токенов DRGN на сумму около $2,5 млн для управления бизнес-расходами с целью дальнейшего развития и продвижения технологии Dragonchain. Более того, в жалобе указывается, что некоторые из этих транзакций имели место после того, как государственный регулятор признал DRGN ценными бумагами.

Примечательно, что расследование предполагаемой незаконной деятельности проводилось подразделением Crypto Assets and Cyber Unit регионального офиса в Чикаго Арсеном Р. Аблаевым. Эми Флаэрти Хартман и Кэролин Уэлшханс руководили этим делом.

SEC обвиняет ответчиков в нарушении разделов 5(a) и (c) Закона о ценных бумагах 1933 года («Закон о ценных бумагах»). Более того, регулирующий орган добивается применения гражданско-правовых санкций, запретов на поведение, изъятия с процентами до вынесения судебного решения и постоянных судебных запретов в отношении каждого ответчика.

Coinbase столкнулась с расследованием SEC

В прошлом месяце SEC подала отдельную жалобу по обвинениям в мошенничестве с ценными бумагами против бывшего менеджера по продуктам Коинбейс, Ишан Вахи, после расследования Министерства юстиции (DOJ) в отношении инсайдерской торговли.

По данным SEC, схема инсайдерской торговли включала девять ценных бумаг цифровых активов. Пол Гревал, главный юрисконсульт Коинбейс, ответил отрицая эти обвинения. Интересно отметить, что Кэролайн Фам, комиссар CFTC, назвала действия SEC «ярким примером «регулирования посредством принуждения».

С тех пор SEC провела расследование в отношении Coinbase, выявив ряд активов, которые она считала ценными бумагами, котирующимися на бирже. Кроме того, он изучает, нарушил ли гигант криптобиржи правила, разрешив торговать определенными токенами.

Последние новости