ABD Düzenleyicileri, AML İhlalleri Nedeniyle Bittrex $53M'ye Para Cezası Verdi
- FinCEN ve OFAC, Bittrex kripto borsasına Banka Gizlilik Yasası'nın (BSA) kara para aklamayı önleme (AML) ve şüpheli faaliyet raporu (SAR) raporlama gerekliliklerini ihlal etmesi nedeniyle ceza vermek için kripto alanında ilk kez işbirliği yaptı.
- OFAC, platformun yaptırım uygulanan bölgelere ait kişilerin sakinlerini engelleyemediğine ve bu nedenle onlara $29 milyon para cezasına çarptırıldığına inanıyor.
- FinCEN, firmanın yasa dışı faaliyetlere maruz kalmayı önlemek için kurallar koymadığını iddia ederek $24 milyon para cezası verdi.
Bittrex kripto borsası, bölgedeki kara para aklamayı önleme yasalarının ihlali nedeniyle ABD düzenleyicilerinin dikkatini çekti. 11 Ekim'de ABD Hazine Bakanlığı Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi (OFAC) ile Mali Suçları Uygulama Ağı (FinCEN) borsaya $53 milyon civarında para cezası verdiğini duyurdu.
bu duyuru Washington merkezli kripto borsasının birkaç menkul kıymet yasasını ihlal ettiğini ve bunun sonucunda Bittrex'in OFAC ve FinCEN'e sırasıyla $24 milyon ve $29 milyon ödemek zorunda kalacağını söyledi. Bu ceza, OFAC kapsamında bugüne kadarki en büyük sanal para yaptırımı eylemidir. Ek olarak, bu aynı zamanda OFAC ve FinCEN'in dijital varlıklar alanında ilk kez ortak olmalarıdır.
"OFAC ve FinCEN tarafından yapılan soruşturmalar, çok sayıda yaptırım programının açık bir şekilde ihlal edildiğini ve Banka Gizlilik Yasası'nın (BSA'nın) kara para aklamayı önleme (AML) ve şüpheli faaliyet raporu (SAR) raporlama gerekliliklerinin kasıtlı olarak ihlal edildiğini ortaya çıkardı."
Resmi kaynaklardan açıklama geldi.
Ayrıca iki düzenleyici otorite, "sanal para endüstrisine uygun risk bazlı yaptırımlar uyumluluk kontrollerinin uygulanmasının ve BSA kapsamındaki yükümlülüklerin yerine getirilmesinin önemini vurgulamayı" amaçlıyor ve sektöre örnek teşkil etmesi için Bittrex'e para cezası verdi. Üstelik FinCEN ve OFAC, kripto borsalarının AML ve BSA yasalarına uymaması durumunda yasa dışı aktörler tarafından potansiyel suistimal edilme riskinin önemli olduğuna inanıyor.
“Sanal para firmaları, yaptırım uygulanan bölgelerde bulunan müşterilerin taranması da dahil olmak üzere etkili yaptırımlara uyum kontrollerini uygulama konusunda başarısız olduklarında, ABD ulusal güvenliğini tehdit eden yasa dışı aktörler için bir araç haline gelebilirler.”
OFAC Direktörü Andrea Gacki dedi.
Ayrıca, Bittrex borsasının, çoklu yaptırım programlarının 116.421 bariz ihlaline ilişkin yükümlülüğünü yerine getirmesi için $24.280.829.20'yi OFAC'a havale edeceğini de belirtmek çok önemlidir. Düzenleyici makamlar, borsanın Ukrayna, Küba, İran, Sudan ve Suriye'nin Kırım bölgesinden insanların Mart 2014 ile Aralık 2017 arasında platformu kullanmasını engelleyemediğini ve yaklaşık $263.451.600.13 değerinde kripto ile ilgili işlem başlattığını belirtti.
OFAC, IP adreslerine ve fiziksel adres bilgilerine dayanarak Bittrex'in bu müşterilerin yaptırımlara tabi yargı bölgelerine ait olduğunu bildiğini ancak yine de işlem yapmalarına izin verdiğini belirtti. Bu, ABD merkezli bir firma için yasa ihlalidir.
Öte yandan FinCEN, Bittrex'in AML ve BSA yönergelerini çevreleyen net kurallar ve düzenlemeler oluşturmadığı için platformun yasadışı faaliyetlere maruz kaldığına ve bunun sonucunda borsanın yetkiliye $24 milyon para cezası ödeyeceğine dikkat çekti. .
“Dünya çapında faaliyet gösteren sanal para borsaları, müşterilerinin hem kim hem de nerede olduğunu anlamalıdır. OFAC, sanal para sektöründe ve diğer yerlerde, uygun kontrolleri uygulamadaki başarısızlıkları yaptırımların ihlaline yol açan firmaları sorumlu tutmaya devam edecek."
dedi Gacki.
DeFi, NFT, metaverse vb. alanlarda 3 yıldan fazla deneyime sahip bir kripto gazetecisi. Parth, kripto ve finans dünyasındaki büyük medya kuruluşlarıyla çalıştı ve yıllar içinde ayı ve boğa piyasalarından sağ çıktıktan sonra kripto kültüründe deneyim ve uzmanlık kazandı.
Son Haberler
