Il Dipartimento dei servizi finanziari di New York penalizza il Robinhood
- Il Dipartimento dei servizi finanziari di New York ha accusato Robinhood Crypto di mettere in pericolo i suoi utenti attraverso molteplici violazioni.
Il Dipartimento dei servizi finanziari di New York ha annunciato una sanzione di 30 milioni di $ contro il braccio di criptovaluta della società finanziaria americana, Robin Hood, per violazioni relative a frode, leggi sulla protezione dei consumatori e sicurezza informatica.
Il sovrintendente del dipartimento, Adrienne Harris, ha detto in a pubblicazione che Robinhood Crypto è stato multato di $30 milioni per aver fallito in aree che hanno violato le normative di New York. Harris ha inoltre osservato che il braccio crittografico di Robinhood si avvarrebbe dei servizi di un consulente indipendente per monitorare e valutare gli sforzi di conformità dell'azienda.
Commentando la situazione, il sovrintendente Harris ha detto di Robinhood,
Con la crescita della sua attività, Robinhood Crypto non è riuscita a investire le risorse e l'attenzione adeguate per sviluppare e mantenere una cultura della conformità, un fallimento che ha portato a violazioni significative delle normative antiriciclaggio e sicurezza informatica del Dipartimento. Tutte le società di valuta virtuale con licenza nello Stato di New York sono soggette alle stesse normative antiriciclaggio, protezione dei consumatori e sicurezza informatica delle società di servizi finanziari tradizionali.
Harris ha inoltre affermato che il Dipartimento dei servizi finanziari di New York continuerà a sondare le istituzioni che presumibilmente agiscono al di fuori del quadro giuridico operativo. Il NYDFS ha affermato di aver condotto un attento esame di Robinhood tra gennaio e settembre 2019 e di aver scoperto sostanziali carenze nella funzione di conformità di Robinhood Crypto in molte aree. Il Dipartimento dei servizi finanziari ha avviato un'indagine sull'applicazione completa dopo aver stabilito che l'RHC aveva violato alcune leggi sul segreto bancario e regolamenti antiriciclaggio.
Il NYDFS ha inoltre affermato che Robinhood Crypto non è riuscito a passare a un sistema di monitoraggio delle transazioni sufficientemente ampio né a dedicare risorse sufficienti per affrontare adeguatamente preoccupazioni e rischi. Secondo l'autorità finanziaria, Robinhood ha violato un accordo di supervisione non mantenendo sul proprio sito web una linea telefonica per la ricezione dei reclami dei clienti.
I rappresentanti di Robinhood hanno affermato che l'azienda aveva compiuto progressi sostanziali nella creazione di programmi legali, di conformità e di sicurezza informatica di alto livello. Questa, tuttavia, non sarebbe la prima volta che Robinhood si trova nei libri dei regolatori finanziari.
La US Financial Industry Regulatory Authority ha multato Robinhood di oltre $70 milioni nel giugno 2021 per aver presumibilmente esposto migliaia di utenti a danni e aver mostrato carenze di supervisione sistematiche a partire da settembre 2016.
Nell'aprile 2021, l'ufficio del procuratore generale della California ha richiesto informazioni relative alle operazioni, alla piattaforma di trading e alle attività generali di Robinhood, nonché alla conformità dell'azienda alle leggi sulle materie prime della California.
Inoltre, Robinhood è stato citato in giudizio dalla Massachusetts Securities Division (MSD) nel dicembre 2020 per motivi di comportamento non etico e disonesto, mancato rispetto dei suoi doveri di fiducia e altre violazioni.
Lawrence ha raccontato alcune storie emozionanti nella sua carriera di giornalista, trova le storie legate alla blockchain molto intriganti. Crede che Web3 cambierà il mondo e vuole che tutti ne facciano parte.
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