Das New Yorker Finanzministerium bestraft Robinhood
- Das New Yorker Finanzministerium warf Robinhood Crypto vor, seine Nutzer durch mehrfache Verstöße zu gefährden.
Das New Yorker Finanzministerium kündigte eine Strafe in Höhe von $30 Millionen gegen den Kryptowährungszweig des amerikanischen Finanzunternehmens an. Robin Hood, für Verstöße im Zusammenhang mit Betrug, Verbraucherschutzgesetzen und Cybersicherheit.
Die Leiterin der Abteilung, Adrienne Harris, sagte in einem Veröffentlichung dass Robinhood Crypto mit einer Geldstrafe von $30 Millionen belegt wurde, weil es in Bereichen versagt hatte, die gegen die New Yorker Vorschriften verstießen. Harris wies außerdem darauf hin, dass die Krypto-Abteilung von Robinhood die Dienste eines unabhängigen Beraters in Anspruch nehmen würde, um die Compliance-Bemühungen des Unternehmens zu überwachen und zu bewerten.
Superintendent Harris kommentierte die Situation und sagte über Robinhood:
Als sein Geschäft wuchs, versäumte es Robinhood Crypto, die nötigen Ressourcen und Aufmerksamkeit zu investieren, um eine Compliance-Kultur zu entwickeln und aufrechtzuerhalten – ein Versäumnis, das zu erheblichen Verstößen gegen die Vorschriften des Ministeriums zur Bekämpfung von Geldwäsche und Cybersicherheit führte. Alle im Bundesstaat New York lizenzierten Unternehmen für virtuelle Währungen unterliegen denselben Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche, Verbraucherschutz und Cybersicherheit wie traditionelle Finanzdienstleistungsunternehmen.
Harris sagte weiter, dass das New Yorker Finanzministerium weiterhin Institute untersuchen werde, die angeblich außerhalb des rechtlichen Rahmens ihrer Tätigkeit handeln. Das NYDFS behauptete, es habe zwischen Januar und September 2019 eine genaue Prüfung von Robinhood durchgeführt und erhebliche Mängel in der Compliance-Funktion von Robinhood Crypto in vielen Bereichen festgestellt. Das Ministerium für Finanzdienstleistungen leitete eine umfassende Durchsetzungsuntersuchung ein, nachdem festgestellt wurde, dass das RHC gegen das Bankgeheimnisgesetz und gegen Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen hatte.
Das NYDFS behauptete außerdem, Robinhood Crypto habe es versäumt, auf ein ausreichend großes Transaktionsüberwachungssystem umzusteigen oder ausreichende Ressourcen bereitzustellen, um Bedenken und Risiken angemessen zu begegnen. Laut der Finanzbehörde hat Robinhood gegen eine Aufsichtsvereinbarung verstoßen, indem es auf seiner Website keine Telefonleitung für die Entgegennahme von Kundenbeschwerden eingerichtet hat.
Vertreter von Robinhood behaupteten, dass das Unternehmen erhebliche Fortschritte bei der Entwicklung erstklassiger Rechts-, Compliance- und Cybersicherheitsprogramme gemacht habe. Dies wäre jedoch nicht das erste Mal, dass Robinhood in den Büchern der Finanzaufsichtsbehörden landet.
Die US-amerikanische Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie verhängte im Juni 2021 gegen Robinhood eine Geldstrafe von über $70 Millionen, weil das Unternehmen ab September 2016 angeblich Tausende von Benutzern geschädigt und systematische Aufsichtsmängel aufwies.
Im April 2021 forderte die kalifornische Generalstaatsanwaltschaft Informationen über die Geschäftstätigkeit, die Handelsplattform und das Gesamtgeschäft von Robinhood sowie über die Einhaltung der kalifornischen Rohstoffgesetze durch das Unternehmen an.
Darüber hinaus wurde Robinhood im Dezember 2020 von der Massachusetts Securities Division (MSD) wegen unethischen und unehrlichen Verhaltens, Nichteinhaltung seiner treuhänderischen Pflichten und anderer Verstöße verklagt.
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