Departament Usług Finansowych Nowego Jorku karze Robinhood
- Departament Usług Finansowych w Nowym Jorku oskarżył Robinhood Crypto o narażanie swoich użytkowników na wielokrotne naruszenia.
Departament Usług Finansowych w Nowym Jorku ogłosił karę w wysokości $30 milionów przeciwko kryptowalutowemu ramieniu amerykańskiej firmy finansowej, Robinhood, za naruszenia związane z oszustwami, przepisami o ochronie konsumentów i cyberbezpieczeństwem.
Nadinspektor wydziału, Adrienne Harris, powiedziała w pewnym momencie wydanie że Robinhood Crypto został ukarany grzywną $30 milionów za niepowodzenie w obszarach, które naruszały przepisy Nowego Jorku. Harris zauważył ponadto, że kryptowalutowe ramię Robinhood skorzysta z usług niezależnego konsultanta w celu monitorowania i oceny działań firmy w zakresie zgodności.
Komentując sytuację, nadinspektor Harris powiedział o Robinhood:
Wraz z rozwojem firmy Robinhood Crypto nie zainwestowało odpowiednich zasobów i uwagi w rozwój i utrzymanie kultury zgodności – awaria, która doprowadziła do poważnych naruszeń przepisów Departamentu dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i cyberbezpieczeństwa. Wszystkie firmy zajmujące się wirtualną walutą licencjonowane w stanie Nowy Jork podlegają tym samym przepisom dotyczącym przeciwdziałania praniu pieniędzy, ochronie konsumentów i cyberbezpieczeństwa, co tradycyjne firmy świadczące usługi finansowe.
Harris powiedział dalej, że Departament Usług Finansowych w Nowym Jorku będzie nadal badał instytucje, które rzekomo działają poza prawnymi ramami działania. NYDFS twierdziło, że przeprowadziło dokładne badanie Robinhood między styczniem a wrześniem 2019 r. i odkryło znaczne niedociągnięcia w funkcji zgodności Robinhood Crypto w wielu obszarach. Departament Usług Finansowych wszczął pełne dochodzenie egzekucyjne po tym, jak ustalił, że RHC złamało niektóre przepisy ustawy o tajemnicy bankowej i przepisy dotyczące prania brudnych pieniędzy.
NYDFS twierdził ponadto, że Robinhood Crypto nie przestawił się na wystarczająco duży system monitorowania transakcji ani nie przeznaczył wystarczających zasobów, aby odpowiednio zająć się problemami i ryzykiem. Według organu finansowego Robinhood naruszył umowę nadzorczą, nie utrzymując na swojej stronie internetowej linii telefonicznej do przyjmowania skarg klientów.
Przedstawiciele Robinhood twierdzili, że firma poczyniła znaczne postępy w tworzeniu najlepszych programów prawnych, zgodności i cyberbezpieczeństwa. Nie byłby to jednak pierwszy raz, kiedy Robinhood znalazł się w księgach organów nadzoru finansowego.
Amerykański Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego nałożył na Robinhood ponad $70 milionów w czerwcu 2021 r. za rzekome narażanie tysięcy użytkowników na szkodę i systematyczne nieprawidłowości w zakresie nadzoru, począwszy od września 2016 r.
W kwietniu 2021 r. kalifornijskie biuro prokuratora generalnego zażądało informacji związanych z operacjami Robinhood, platformą handlową i ogólną działalnością, a także zgodnością firmy z kalifornijskimi przepisami dotyczącymi towarów.
Ponadto Robinhood został pozwany przez Massachusetts Securities Division (MSD) w grudniu 2020 r. z powodu nieetycznego i nieuczciwego zachowania, niewywiązania się z obowiązków powierniczych i innych naruszeń.
Lawrence opisał kilka ekscytujących historii w swojej karierze dziennikarza, uważa historie związane z blockchainem za bardzo intrygujące. Wierzy, że Web3 zmieni świat i chce, aby wszyscy byli jego częścią.
Najnowsze wiadomości
