ニューヨーク金融サービス局がロビンフッドに罰則を科す
- ニューヨーク金融サービス局は、Robinhood Crypto が複数の違反によってユーザーを危険にさらしていると非難しました。
ニューヨーク金融サービス局は、アメリカの金融会社の暗号通貨部門に対して $30 百万の罰金を科すと発表しました。 ロビンフッド, 詐欺、消費者保護法、およびサイバーセキュリティに関連する違反について。
同署の監督官エイドリアン・ハリス氏は、次のように述べた。 リリース ロビンフッド・クリプトは、ニューヨークの規制に違反した分野で失敗したとして、$3,000万の罰金を科せられたという。ハリス氏はさらに、ロビンフッドの暗号通貨部門は、同社のコンプライアンスへの取り組みを監視し評価するために独立したコンサルタントのサービスを依頼すると述べた。
状況についてコメントして、ハリス教育長はロビンフッドについて次のように述べています。
ロビンフッド・クリプト社は事業が成長するにつれて、コンプライアンス文化の発展と維持に適切なリソースと注意を投資することができず、その失敗が同省のマネーロンダリング防止およびサイバーセキュリティ規制への重大な違反につながった。ニューヨーク州で認可されたすべての仮想通貨会社は、従来の金融サービス会社と同じマネーロンダリング防止、消費者保護、サイバーセキュリティ規制の対象となります。
ハリス氏はさらに、ニューヨーク金融サービス局は法的運営の枠組みを逸脱して活動しているとされる金融機関の捜査を続けると述べた。 NYDFSは、2019年1月から9月にかけてロビンフッドの綿密な調査を実施し、多くの分野にわたってロビンフッド・クリプトのコンプライアンス機能に重大な欠陥があることを発見したと主張した。金融サービス省は、RHCが銀行秘密法とマネーロンダリング防止規制の一部に違反したと判断し、全面的な捜査を開始した。
NYDFSはさらに、ロビンフッド・クリプトが十分な規模の取引監視システムに切り替えることも、懸念やリスクに適切に対処するための十分なリソースを投入することも怠ったと主張した。金融当局によると、ロビンフッドはウェブサイト上に顧客からの苦情を受け付ける電話回線を整備しておらず、監督協定に違反した。
ロビンフッドの代表者らは、同社が法務、コンプライアンス、サイバーセキュリティに関する最高のプログラムの作成において大幅な進歩を遂げたと主張した。しかし、ロビンフッドが金融規制当局の記録に載るのはこれが初めてではない。
米国金融業界規制当局は、2016年9月から数千人のユーザーを危害にさらし、組織的な監督上の欠陥を示した疑いで、2021年6月にロビンフッドに1TP6兆7,000万を超える罰金を科した。
2021年4月、カリフォルニア州司法長官事務所は、ロビンフッドの運営、取引プラットフォーム、ビジネス全体、および同社のカリフォルニア商品法への準拠に関する情報を要求した。
さらに、ロビンフッドは、2020 年 12 月にマサチューセッツ証券部門 (MSD) から、非倫理的で不誠実な行動、受託者責任の不履行、およびその他の違反を理由に訴えられました。
ローレンスはジャーナリストとしてのキャリアの中でいくつかのエキサイティングなストーリーを取り上げてきましたが、ブロックチェーン関連のストーリーは非常に興味深いものです。彼は、Web3が世界を変えると信じており、誰もがその一部になることを望んでいます。
