ニューヨーク金融サービス局がロビンフッドに罰則を科す

• ニューヨーク金融サービス局は、Robinhood Crypto が複数の違反によってユーザーを危険にさらしていると非難しました。

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ニューヨーク金融サービス局は、アメリカの金融会社の暗号通貨部門に対して $30 百万の罰金を科すと発表しました。 ロビンフッド, 詐欺、消費者保護法、およびサイバーセキュリティに関連する違反について。

部門の責任者であるエイドリアン・ハリスは、次のように述べています。 リリース Robinhood Crypto は、ニューヨークの規制に違反した地域で失敗したとして、1 億 5,000 万の罰金を科されました。ハリス氏はさらに、ロビンフッドの仮想通貨部門は独立したコンサルタントのサービスを利用して、同社のコンプライアンスへの取り組みを監視および評価すると述べた。

状況についてコメントして、ハリス教育長はロビンフッドについて次のように述べています。

ビジネスが成長するにつれて、ロビンフッド クリプトはコンプライアンスの文化を発展させ維持するための適切なリソースと注意を払うことができませんでした。ニューヨーク州で認可を受けたすべての仮想通貨企業は、従来の金融サービス企業と同じアンチマネーロンダリング、消費者保護、およびサイバーセキュリティ規制の対象となります。

ハリス氏はさらに、ニューヨーク金融サービス局は、法的枠組みの外で活動しているとされる機関を調査し続けると述べた。 NYDFS は、2019 年 1 月から 9 月にかけてロビンフッドの綿密な調査を実施し、多くの分野でロビンフッド クリプトのコンプライアンス機能に重大な欠陥があることを発見したと主張しました。金融サービス局は、RHC が銀行秘密法と反マネーロンダリング規制に違反したと判断した後、完全な執行調査を開始しました。

NYDFS はさらに、Robinhood Crypto が十分に大規模なトランザクション監視システムに切り替えることも、懸念やリスクに適切に対処するための十分なリソースを確保することもできなかったと主張しました。金融当局によると、ロビンフッドはウェブサイト上で顧客からの苦情を受け付ける電話回線を維持できなかったことで、監督契約に違反した.

ロビンフッドの代表者は、会社が最高の法律、コンプライアンス、およびサイバーセキュリティプログラムの作成において大幅な進歩を遂げたと主張しました.ただし、ロビンフッドが金融規制当局の帳簿に載ったのはこれが初めてではありません。

米国金融業界規制当局は、2016 年 9 月以降、何千人ものユーザーを危害にさらし、体系的な監督上の欠陥を示した疑いで、2021 年 6 月に 1 億 5,000 万人を超えるロビンフッドに罰金を科しました。

2021 年 4 月、カリフォルニア州司法長官室は、Robinhood の業務、取引プラットフォーム、事業全体、および同社のカリフォルニア州商品法への準拠に関する情報を要求しました。

さらに、ロビンフッドは、2020 年 12 月にマサチューセッツ証券部門 (MSD) から、非倫理的で不誠実な行動、受託者責任の不履行、およびその他の違反を理由に訴えられました。

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