New York Department of Financial Services straffar Robinhood
- New York Department of Financial Services anklagade Robinhood Crypto för att äventyra sina användare genom flera kränkningar.
New York Department of Financial Services tillkännagav en straffavgift på $30 miljoner mot det amerikanska finansföretagets kryptovalutaarm, Robin Hood, för brott relaterade till bedrägeri, konsumentskyddslagar och cybersäkerhet.
Avdelningens föreståndare, Adrienne Harris, sa i en släpp att Robinhood Crypto har bötfällts $30 miljoner för att ha misslyckats i områden som bröt mot New Yorks regler. Harris noterade vidare att Robinhoods kryptoarm skulle anlita tjänster från en oberoende konsult för att övervaka och utvärdera företagets efterlevnadsinsatser.
När han kommenterade situationen, sa intendent Harris om Robinhood,
När dess verksamhet växte, lyckades Robinhood Crypto inte investera de rätta resurserna och uppmärksamheten för att utveckla och upprätthålla en efterlevnadskultur – ett misslyckande som resulterade i betydande överträdelser av avdelningens antipenningtvätt- och cybersäkerhetsregler. Alla virtuella valutaföretag som är licensierade i delstaten New York omfattas av samma regler mot penningtvätt, konsumentskydd och cybersäkerhet som traditionella finansiella tjänsteföretag.
Harris sa vidare att New York Department of Financial Services kommer att fortsätta att undersöka institutioner som påstås agera utanför den juridiska ramen för verksamheten. NYDFS hävdade att de hade genomfört en noggrann undersökning av Robinhood mellan januari och september 2019 och upptäckt betydande brister i Robinhood Cryptos efterlevnadsfunktion över många områden. Institutionen för finansiella tjänster inledde en fullständig utredning efter att den fastslagit att RHC hade brutit mot vissa lagar om banksekretess och föreskrifter mot penningtvätt.
NYDFS hävdade vidare att Robinhood Crypto misslyckades med att byta till ett tillräckligt stort transaktionsövervakningssystem eller avsätta tillräckliga resurser för att på lämpligt sätt ta itu med problem och risker. Enligt finansmyndigheten har Robinhood brutit mot ett tillsynsavtal genom att inte upprätthålla en telefonlinje på sin webbplats för att ta emot kundklagomål.
Representanter från Robinhood hävdade att företaget hade gjort avsevärda framsteg när det gäller att skapa toppprogram för lagar, efterlevnad och cybersäkerhet. Detta skulle dock inte vara första gången Robinhood har hamnat i de finansiella tillsynsmyndigheternas böcker.
US Financial Industry Regulatory Authority bötfällde Robinhood med över $70 miljoner i juni 2021 för att ha utsatt tusentals användare för skada och uppvisat systematiska tillsynsbrister med början i september 2016.
I april 2021 begärde California Attorney General's Office information relaterad till Robinhoods verksamhet, handelsplattform och övergripande verksamhet, samt företagets efterlevnad av Kaliforniens råvarulagar.
Dessutom stämdes Robinhood av Massachusetts Securities Division (MSD) i december 2020 på grund av oetiskt och oärligt beteende, underlåtenhet att upprätthålla sina förtroendeplikter och andra kränkningar.
Lawrence har täckt några spännande historier i sin karriär som journalist, han tycker att blockchain-relaterade historier är väldigt spännande. Han tror att Web3 kommer att förändra världen och vill att alla ska vara en del av den.
