Le département des services financiers de New York pénalise Robinhood
- Le département des services financiers de New York a accusé Robinhood Crypto de mettre en danger ses utilisateurs par de multiples violations.
Le département des services financiers de New York a annoncé une amende de $30 millions contre la branche crypto-monnaie de la société financière américaine, Robin des Bois, pour les violations liées à la fraude, aux lois sur la protection des consommateurs et à la cybersécurité.
La surintendante du département, Adrienne Harris, a déclaré dans un Libération que Robinhood Crypto a été condamné à une amende de $30 millions pour avoir échoué dans des domaines qui ont violé les réglementations de New York. Harris a en outre noté que la branche crypto de Robinhood ferait appel aux services d'un consultant indépendant pour surveiller et évaluer les efforts de conformité de l'entreprise.
Commentant la situation, le surintendant Harris a dit à propos de Robinhood,
Au fur et à mesure de la croissance de son activité, Robinhood Crypto n'a pas investi les ressources et l'attention nécessaires pour développer et maintenir une culture de conformité, un échec qui a entraîné des violations importantes des réglementations du Département en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et de cybersécurité. Toutes les sociétés de monnaie virtuelle agréées dans l'État de New York sont soumises aux mêmes réglementations en matière de lutte contre le blanchiment d'argent, de protection des consommateurs et de cybersécurité que les sociétés de services financiers traditionnelles.
Harris a en outre déclaré que le Département des services financiers de New York continuera d'enquêter sur les institutions qui agissent prétendument en dehors du cadre légal de fonctionnement. Le NYDFS a affirmé avoir mené un examen approfondi de Robinhood entre janvier et septembre 2019 et découvert des lacunes importantes dans la fonction de conformité de Robinhood Crypto dans de nombreux domaines. Le Département des services financiers a lancé une enquête d'exécution complète après avoir déterminé que la RHC avait enfreint certaines lois sur le secret bancaire et les réglementations anti-blanchiment.
Le NYDFS a en outre affirmé que Robinhood Crypto n'avait pas réussi à passer à un système de surveillance des transactions suffisamment important ou à consacrer suffisamment de ressources pour répondre de manière appropriée aux préoccupations et aux risques. Selon l'autorité financière, Robinhood a violé un accord de surveillance en omettant de maintenir sur son site Internet une ligne téléphonique pour la réception des plaintes des clients.
Les représentants de Robinhood ont affirmé que l'entreprise avait fait des progrès substantiels dans la création de programmes juridiques, de conformité et de cybersécurité de premier plan. Ce ne serait cependant pas la première fois que Robinhood se retrouve dans les livres des régulateurs financiers.
La Financial Industry Regulatory Authority des États-Unis a infligé à Robinhood une amende de plus de $70 millions en juin 2021 pour avoir prétendument exposé des milliers d'utilisateurs à des préjudices et affiché des lacunes de surveillance systématiques à partir de septembre 2016.
En avril 2021, le bureau du procureur général de Californie a demandé des informations sur les opérations, la plate-forme de négociation et l'activité globale de Robinhood, ainsi que sur la conformité de l'entreprise aux lois californiennes sur les produits de base.
De plus, Robinhood a été poursuivi par la Massachusetts Securities Division (MSD) en décembre 2020 pour comportement contraire à l'éthique et malhonnête, non-respect de ses obligations fiduciaires et autres violations.
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