New York Department of Financial Services bestraft Robinhood
- Het New York Department of Financial Services beschuldigde Robinhood Crypto van het in gevaar brengen van zijn gebruikers door meerdere schendingen.
Het New York Department of Financial Services heeft een boete van $30 miljoen aangekondigd tegen de cryptocurrency-tak van het Amerikaanse financiële bedrijf, Robin Hood, voor schendingen met betrekking tot fraude, consumentenbeschermingswetten en cyberbeveiliging.
De hoofdinspecteur van de afdeling, Adrienne Harris, zei in een laat los dat Robinhood Crypto een boete van $30 miljoen heeft gekregen wegens falen op gebieden die de New Yorkse regelgeving overtreden. Harris merkte verder op dat de crypto-afdeling van Robinhood de hulp van een onafhankelijke consultant zou inroepen om de nalevingsinspanningen van het bedrijf te monitoren en te evalueren.
In een commentaar op de situatie zei hoofdinspecteur Harris over Robinhood:
Naarmate het bedrijf groeide, slaagde Robinhood Crypto er niet in de juiste middelen en aandacht te investeren in het ontwikkelen en in stand houden van een cultuur van compliance – een mislukking die resulteerde in aanzienlijke schendingen van de antiwitwas- en cyberveiligheidsregels van het ministerie. Alle virtuele valutabedrijven met een licentie in de staat New York zijn onderworpen aan dezelfde regelgeving ter bestrijding van het witwassen van geld, consumentenbescherming en cyberveiligheid als traditionele financiële dienstverleners.
Harris zei verder dat het New Yorkse ministerie van Financiële Diensten instellingen zal blijven onderzoeken die naar verluidt buiten het wettelijke kader handelen. De NYDFS beweerde dat het Robinhood tussen januari en september 2019 nauwkeurig had onderzocht en substantiële tekortkomingen had ontdekt in de nalevingsfunctie van Robinhood Crypto op veel gebieden. Het ministerie van Financiële Diensten startte een volledig handhavingsonderzoek nadat het had vastgesteld dat de RHC een aantal Bank Secrecy Act en antiwitwasregels had overtreden.
De NYDFS beweerde verder dat Robinhood Crypto er niet in slaagde over te schakelen naar een voldoende groot transactiemonitoringsysteem of voldoende middelen te besteden om problemen en risico's op passende wijze aan te pakken. Volgens de financiële autoriteit heeft Robinhood een toezichtovereenkomst geschonden door op haar website geen telefoonlijn te onderhouden voor de ontvangst van klachten van klanten.
Vertegenwoordigers van Robinhood beweerden dat het bedrijf aanzienlijke vooruitgang had geboekt bij het opzetten van hoogwaardige juridische, compliance- en cyberbeveiligingsprogramma's. Dit zou echter niet de eerste keer zijn dat Robinhood in de boeken van financiële toezichthouders terechtkomt.
De Amerikaanse Financial Industry Regulatory Authority heeft Robinhood in juni 2021 een boete van meer dan $70 miljoen opgelegd omdat hij vanaf september 2016 naar verluidt duizenden gebruikers aan schade zou hebben blootgesteld en systematisch tekortkomingen in het toezicht had vertoond.
In april 2021 vroeg het Californische procureur-generaal om informatie met betrekking tot de activiteiten, het handelsplatform en de algemene activiteiten van Robinhood, evenals de naleving door het bedrijf van de Californische grondstoffenwetten.
Bovendien werd Robinhood in december 2020 aangeklaagd door de Massachusetts Securities Division (MSD) op grond van onethisch en oneerlijk gedrag, het niet nakomen van zijn fiduciaire plichten en andere schendingen.
Lawrence heeft een aantal spannende verhalen in zijn carrière als journalist behandeld, hij vindt blockchain-gerelateerde verhalen erg intrigerend. Hij gelooft dat Web3 de wereld zal veranderen en wil dat iedereen er deel van uitmaakt.
Laatste nieuws
