New York Department of Financial Services bestraft Robinhood
- Het New York Department of Financial Services beschuldigde Robinhood Crypto van het in gevaar brengen van zijn gebruikers door meerdere schendingen.
Het New York Department of Financial Services heeft een boete van $30 miljoen aangekondigd tegen de cryptocurrency-tak van het Amerikaanse financiële bedrijf, Robin Hood, voor schendingen met betrekking tot fraude, consumentenbeschermingswetten en cyberbeveiliging.
De hoofdinspecteur van de afdeling, Adrienne Harris, zei in een... laat los dat Robinhood Crypto een boete van $30 miljoen heeft gekregen voor het falen in gebieden die de New York-regelgeving overtreden. Harris merkte verder op dat de crypto-tak van Robinhood de diensten van een onafhankelijke consultant zou inschakelen om de nalevingsinspanningen van het bedrijf te controleren en te evalueren.
In een commentaar op de situatie zei hoofdinspecteur Harris over Robinhood:
Naarmate het bedrijf groeide, slaagde Robinhood Crypto er niet in de juiste middelen en aandacht te investeren om een cultuur van naleving te ontwikkelen en in stand te houden - een mislukking die resulteerde in aanzienlijke schendingen van de antiwitwas- en cyberbeveiligingsregels van het ministerie. Alle virtuele valutabedrijven met een vergunning in de staat New York zijn onderworpen aan dezelfde antiwitwas-, consumentenbeschermings- en cyberbeveiligingsregels als traditionele financiële dienstverleners.
Harris zei verder dat het New York Department of Financial Services zal doorgaan met het onderzoeken van instellingen die naar verluidt handelen buiten het wettelijke kader van de operatie. De NYDFS beweerde dat het Robinhood tussen januari en september 2019 nauwkeurig had onderzocht en substantiële tekortkomingen had ontdekt in de compliancefunctie van Robinhood Crypto op veel gebieden. Het Department of Financial Services startte een volledig handhavingsonderzoek nadat het had vastgesteld dat de RHC een aantal wet op het bankgeheim en de antiwitwasregelgeving had overtreden.
De NYDFS beweerde verder dat Robinhood Crypto er niet in was geslaagd om over te schakelen naar een voldoende groot transactiebewakingssysteem of voldoende middelen te besteden om zorgen en risico's op de juiste manier aan te pakken. Volgens de financiële autoriteit heeft Robinhood een toezichtovereenkomst geschonden door op haar website geen telefoonlijn te onderhouden voor de ontvangst van klachten van klanten.
Vertegenwoordigers van Robinhood beweerden dat het bedrijf aanzienlijke vooruitgang had geboekt bij het creëren van de beste juridische, compliance- en cyberbeveiligingsprogramma's. Dit zou echter niet de eerste keer zijn dat Robinhood in de boeken van financiële toezichthouders terechtkomt.
De Amerikaanse regelgevende instantie voor de financiële sector heeft Robinhood in juni 2021 een boete van meer dan $70 miljoen opgelegd voor het naar verluidt blootstellen van duizenden gebruikers aan schade en het vertonen van systematische tekortkomingen in het toezicht vanaf september 2016.
In april 2021 verzocht de procureur-generaal van Californië om informatie met betrekking tot de activiteiten, het handelsplatform en de algehele bedrijfsvoering van Robinhood, evenals de naleving van de Californische grondstoffenwetten door het bedrijf.
Bovendien werd Robinhood in december 2020 aangeklaagd door de Massachusetts Securities Division (MSD) op grond van onethisch en oneerlijk gedrag, het niet nakomen van zijn fiduciaire plichten en andere schendingen.
Lawrence heeft een aantal spannende verhalen in zijn carrière als journalist behandeld, hij vindt blockchain-gerelateerde verhalen erg intrigerend. Hij gelooft dat Web3 de wereld zal veranderen en wil dat iedereen er deel van uitmaakt.
Laatste nieuws
