El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York sanciona a Robinhood
- El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York acusó a Robinhood Crypto de poner en peligro a sus usuarios a través de múltiples violaciones.
El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York anunció una multa de $30 millones contra el brazo de criptomonedas de la firma financiera estadounidense, Robin Hood, por infracciones relacionadas con el fraude, las leyes de protección al consumidor y la ciberseguridad.
La superintendente del departamento, Adrienne Harris, dijo en un liberar que Robinhood Crypto ha sido multado con $30 millones por fallar en áreas que violaron las regulaciones de Nueva York. Harris señaló además que el brazo criptográfico de Robinhood contrataría los servicios de un consultor independiente para monitorear y evaluar los esfuerzos de cumplimiento de la compañía.
Al comentar sobre la situación, el superintendente Harris dijo sobre Robinhood,
A medida que su negocio creció, Robinhood Crypto no invirtió los recursos y la atención adecuados para desarrollar y mantener una cultura de cumplimiento, una falla que resultó en violaciones significativas de las regulaciones contra el lavado de dinero y la seguridad cibernética del Departamento. Todas las empresas de moneda virtual con licencia en el estado de Nueva York están sujetas a las mismas normas contra el lavado de dinero, la protección del consumidor y la seguridad cibernética que las empresas de servicios financieros tradicionales.
Harris dijo además que el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York continuará investigando a las instituciones que supuestamente actúan fuera del marco legal de operación. El NYDFS afirmó que había realizado un examen minucioso de Robinhood entre enero y septiembre de 2019 y descubrió deficiencias sustanciales en la función de cumplimiento de Robinhood Crypto en muchas áreas. El Departamento de Servicios Financieros inició una investigación de aplicación completa después de determinar que RHC había violado algunas normas de la Ley de Secreto Bancario y contra el lavado de dinero.
El NYDFS afirmó además que Robinhood Crypto no pudo cambiar a un sistema de monitoreo de transacciones lo suficientemente grande o dedicar recursos suficientes para abordar adecuadamente las preocupaciones y los riesgos. Según la autoridad financiera, Robinhood violó un acuerdo de supervisión al no mantener en su sitio web una línea telefónica para la recepción de quejas de los clientes.
Los representantes de Robinhood afirmaron que la empresa había logrado un progreso sustancial en la creación de los mejores programas legales, de cumplimiento y de seguridad cibernética. Sin embargo, esta no sería la primera vez que Robinhood se encuentra en los libros de los reguladores financieros.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE. UU. multó a Robinhood con más de $70 millones en junio de 2021 por supuestamente exponer a miles de usuarios a daños y mostrar deficiencias de supervisión sistemáticas a partir de septiembre de 2016.
En abril de 2021, la Oficina del Fiscal General de California solicitó información relacionada con las operaciones, la plataforma comercial y el negocio general de Robinhood, así como el cumplimiento de la empresa con las leyes de productos básicos de California.
Además, Robinhood fue demandado por la División de Valores de Massachusetts (MSD) en diciembre de 2020 por comportamiento poco ético y deshonesto, incumplimiento de sus deberes fiduciarios y otras violaciones.
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