Департамент финансовых услуг Нью-Йорка наказывает Robinhood
- Департамент финансовых услуг Нью-Йорка обвинил Robinhood Crypto в том, что он подвергает опасности своих пользователей посредством многочисленных нарушений.
Департамент финансовых услуг Нью-Йорка объявил о штрафе в размере $30 миллионов против криптовалютного подразделения американской финансовой фирмы. Робин Гуд, за нарушения, связанные с мошенничеством, законами о защите прав потребителей и кибербезопасностью.
Об этом заявила руководитель департамента Эдриенн Харрис. выпускать что Robinhood Crypto была оштрафована на $30 миллионов за сбои в областях, нарушающих правила Нью-Йорка. Харрис далее отметил, что криптоподразделение Robinhood привлечет услуги независимого консультанта для мониторинга и оценки усилий компании по соблюдению требований.
Комментируя ситуацию, суперинтендант Харрис сказал о Robinhood:
По мере роста своего бизнеса Robinhood Crypto не смогла инвестировать надлежащие ресурсы и внимание в развитие и поддержание культуры соблюдения требований — неудача, которая привела к серьезным нарушениям правил Департамента по борьбе с отмыванием денег и кибербезопасности. Все компании, занимающиеся виртуальной валютой, имеющие лицензию в штате Нью-Йорк, подчиняются тем же правилам борьбы с отмыванием денег, защиты потребителей и кибербезопасности, что и традиционные компании, предоставляющие финансовые услуги.
Харрис далее заявил, что Департамент финансовых услуг Нью-Йорка продолжит расследование учреждений, которые предположительно действуют вне правовых рамок деятельности. NYDFS заявила, что провела тщательную проверку Robinhood в период с января по сентябрь 2019 года и обнаружила существенные недостатки в функции обеспечения соответствия Robinhood Crypto во многих областях. Департамент финансовых услуг начал полное правоприменительное расследование после того, как установил, что RHC нарушил некоторые положения Закона о банковской тайне и правила по борьбе с отмыванием денег.
NYDFS также заявила, что Robinhood Crypto не смогла переключиться на достаточно крупную систему мониторинга транзакций или выделить достаточные ресурсы для надлежащего решения проблем и рисков. По мнению финансового ведомства, Robinhood нарушила надзорное соглашение, не сохранив на своем сайте телефонную линию для приема жалоб клиентов.
Представители Robinhood заявили, что фирма добилась существенного прогресса в создании лучших программ в области законодательства, соблюдения требований и кибербезопасности. Однако это будет не первый раз, когда Robinhood окажется в книгах финансовых регуляторов.
В июне 2021 года Управление по регулированию финансовой индустрии США оштрафовало Robinhood на сумму более $70 миллионов за предполагаемое причинение вреда тысячам пользователей и демонстрацию систематических нарушений надзора, начиная с сентября 2016 года.
В апреле 2021 года Генеральная прокуратура Калифорнии запросила информацию, касающуюся деятельности Robinhood, торговой платформы и бизнеса в целом, а также соблюдения фирмой законов Калифорнии о сырьевых товарах.
Кроме того, в декабре 2020 года Управление по ценным бумагам Массачусетса (MSD) подало на Robinhood в суд на основании неэтичного и нечестного поведения, невыполнения своих фидуциарных обязанностей и других нарушений.
Лоуренс освещал несколько интересных историй за свою журналистскую карьеру, он находит истории, связанные с блокчейном, очень интригующими. Он верит, что Web3 изменит мир, и хочет, чтобы каждый стал его частью.
Последние новости
