Il Dipartimento dei servizi finanziari di New York penalizza il Robinhood
- Il Dipartimento dei servizi finanziari di New York ha accusato Robinhood Crypto di mettere in pericolo i suoi utenti attraverso molteplici violazioni.
Il Dipartimento dei servizi finanziari di New York ha annunciato una sanzione di 30 milioni di $ contro il braccio di criptovaluta della società finanziaria americana, Robin Hood, per violazioni relative a frode, leggi sulla protezione dei consumatori e sicurezza informatica.
Il sovrintendente del dipartimento, Adrienne Harris, ha detto in a pubblicazione che Robinhood Crypto è stata multata di $30 milioni per aver fallito in aree che violavano le normative di New York. Harris ha inoltre osservato che il ramo cripto di Robinhood si avvarrà dei servizi di un consulente indipendente per monitorare e valutare gli sforzi di conformità dell'azienda.
Commentando la situazione, il sovrintendente Harris ha detto di Robinhood,
Man mano che la sua attività cresceva, Robinhood Crypto non è riuscita a investire le risorse e l'attenzione adeguate per sviluppare e mantenere una cultura di conformità, un fallimento che ha provocato violazioni significative delle norme antiriciclaggio e di sicurezza informatica del Dipartimento. Tutte le società di valuta virtuale autorizzate nello Stato di New York sono soggette alle stesse normative in materia di antiriciclaggio, protezione dei consumatori e sicurezza informatica delle società di servizi finanziari tradizionali.
Harris ha inoltre affermato che il Dipartimento dei servizi finanziari di New York continuerà a indagare sulle istituzioni che presumibilmente agiscono al di fuori del quadro giuridico operativo. Il NYDFS ha affermato di aver condotto un esame approfondito di Robinhood tra gennaio e settembre 2019 e di aver scoperto carenze sostanziali nella funzione di conformità di Robinhood Crypto in molte aree. Il Dipartimento dei servizi finanziari ha avviato un'indagine completa dopo aver stabilito che la RHC aveva violato alcune leggi sul segreto bancario e le norme antiriciclaggio.
Il NYDFS ha inoltre affermato che Robinhood Crypto non è riuscita a passare a un sistema di monitoraggio delle transazioni sufficientemente ampio o a dedicare risorse sufficienti per affrontare adeguatamente preoccupazioni e rischi. Secondo l'autorità finanziaria, Robinhood ha violato un accordo di vigilanza non mantenendo sul suo sito una linea telefonica per ricevere i reclami dei clienti.
I rappresentanti di Robinhood hanno affermato che l’azienda ha compiuto progressi sostanziali nella creazione di importanti programmi legali, di conformità e di sicurezza informatica. Questa, tuttavia, non sarebbe la prima volta che Robinhood si ritrova nei libri dei regolatori finanziari.
L'Autorità di regolamentazione del settore finanziario degli Stati Uniti ha inflitto a Robinhood una multa di oltre $70 milioni nel giugno 2021 per aver presumibilmente esposto migliaia di utenti a danni e aver mostrato carenze sistematiche di vigilanza a partire da settembre 2016.
Nell'aprile 2021, l'ufficio del procuratore generale della California ha richiesto informazioni relative alle operazioni, alla piattaforma di trading e alle attività complessive di Robinhood, nonché alla conformità dell'azienda alle leggi della California sulle materie prime.
Inoltre, Robinhood è stato citato in giudizio dalla Massachusetts Securities Division (MSD) nel dicembre 2020 per motivi di comportamento non etico e disonesto, mancato rispetto dei suoi doveri di fiducia e altre violazioni.
Lawrence ha raccontato alcune storie emozionanti nella sua carriera di giornalista, trova le storie legate alla blockchain molto intriganti. Crede che Web3 cambierà il mondo e vuole che tutti ne facciano parte.
Ultime notizie
