Departament Usług Finansowych Nowego Jorku karze Robinhood
- Departament Usług Finansowych w Nowym Jorku oskarżył Robinhood Crypto o narażanie swoich użytkowników na wielokrotne naruszenia.
Departament Usług Finansowych w Nowym Jorku ogłosił karę w wysokości $30 milionów przeciwko kryptowalutowemu ramieniu amerykańskiej firmy finansowej, Robinhood, za naruszenia związane z oszustwami, przepisami o ochronie konsumentów i cyberbezpieczeństwem.
Nadinspektor departamentu, Adrienne Harris, powiedziała w: wydanie że Robinhood Crypto został ukarany grzywną w wysokości $30 milionów za niepowodzenia w obszarach naruszających przepisy Nowego Jorku. Harris zauważył ponadto, że kryptograficzne ramię Robinhood skorzystałoby z usług niezależnego konsultanta w celu monitorowania i oceny wysiłków firmy w zakresie zgodności.
Komentując sytuację, nadinspektor Harris powiedział o Robinhood:
W miarę rozwoju swojej działalności Robinhood Crypto nie zainwestował odpowiednich zasobów i uwagi w rozwój i utrzymanie kultury zgodności – błąd, który doprowadził do znaczących naruszeń przepisów Departamentu dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i cyberbezpieczeństwa. Wszystkie firmy obsługujące waluty wirtualne, licencjonowane w stanie Nowy Jork, podlegają tym samym przepisom dotyczącym przeciwdziałania praniu pieniędzy, ochronie konsumentów i bezpieczeństwu cybernetycznemu, co tradycyjne firmy świadczące usługi finansowe.
Harris powiedział ponadto, że Departament Usług Finansowych Nowego Jorku będzie w dalszym ciągu badał instytucje, które rzekomo działają poza ramami prawnymi działania. NYDFS stwierdziło, że przeprowadziło dokładne badanie Robinhood w okresie od stycznia do września 2019 r. i odkryło istotne niedociągnięcia w funkcji zgodności Robinhood Crypto w wielu obszarach. Departament Usług Finansowych wszczął pełne dochodzenie w sprawie egzekwowania przepisów po ustaleniu, że RHC złamała niektóre ustawy o tajemnicy bankowej i przepisy dotyczące przeciwdziałania praniu pieniędzy.
NYDFS stwierdził ponadto, że Robinhood Crypto nie przeszło na wystarczająco duży system monitorowania transakcji ani nie przeznaczyło wystarczających zasobów, aby odpowiednio zająć się problemami i ryzykiem. Zdaniem organu finansowego Robinhood naruszył umowę nadzorczą, nie utrzymując na swojej stronie internetowej linii telefonicznej umożliwiającej przyjmowanie skarg klientów.
Przedstawiciele Robinhood twierdzili, że firma poczyniła znaczne postępy w tworzeniu najlepszych programów prawnych, compliance i cyberbezpieczeństwa. Nie byłby to jednak pierwszy raz, kiedy Robinhood znalazł się w księgach organów nadzoru finansowego.
W czerwcu 2021 r. amerykański organ regulacyjny branży finansowej nałożył na firmę Robinhood karę w wysokości ponad 1TP6–70 mln za rzekome narażanie tysięcy użytkowników na krzywdę i wykazywanie się od września 2016 r. systematycznych braków w zakresie nadzoru.
W kwietniu 2021 r. Biuro Prokuratora Generalnego Kalifornii zażądało informacji związanych z działalnością Robinhood, platformą handlową i ogólną działalnością, a także zgodnością firmy z kalifornijskimi przepisami dotyczącymi towarów.
Ponadto Robinhood został pozwany przez Massachusetts Securities Division (MSD) w grudniu 2020 r. z powodu nieetycznego i nieuczciwego zachowania, niewywiązania się z obowiązków powierniczych i innych naruszeń.
Lawrence opisał kilka ekscytujących historii w swojej karierze dziennikarza, uważa historie związane z blockchainem za bardzo intrygujące. Wierzy, że Web3 zmieni świat i chce, aby wszyscy byli jego częścią.
Najnowsze wiadomości
