Amerykańskie organy regulacyjne ukarały Bittrex $53M za naruszenia AML

• FinCEN i OFAC po raz pierwszy współpracowały w przestrzeni kryptograficznej, aby ukarać giełdę kryptograficzną Bittrex za naruszenie wymogów ustawy o tajemnicy bankowej (BSA) w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) i zgłaszania podejrzanych działań (SAR).
• OFAC uważa, że platforma nie zdołała zablokować mieszkańców osób należących do regionów, w których nałożono sankcje, a co za tym idzie, ukarała ich grzywną w wysokości $29 milionów.
• FinCEN nałożył grzywnę w wysokości $24 mln, twierdząc, że firma nie wprowadziła przepisów zapobiegających narażeniu na nielegalną działalność.

---

Giełda kryptowalut Bittrex zwróciła uwagę amerykańskich organów regulacyjnych w związku z naruszeniem przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy w regionie. 11 października Biuro Kontroli Aktywów Zagranicznych (OFAC) Departamentu Skarbu USA wraz z Siecią Egzekwowania Przestępstw Finansowych (FinCEN) ogłosiły, że nałożyły na giełdę grzywnę w wysokości około 1 500 000 TP.

The ogłoszenie powiedział, że giełda kryptograficzna z siedzibą w Waszyngtonie naruszyła kilka przepisów dotyczących papierów wartościowych, w wyniku czego Bittrex będzie musiał zapłacić $24 mln i $29 mln odpowiednio OFAC i FinCEN. Ta kara jest największą dotychczasową akcją egzekucji waluty wirtualnej w ramach OFAC. Ponadto jest to również pierwszy przypadek współpracy OFAC i FinCEN w przestrzeni aktywów cyfrowych.

„Dochodzenia przeprowadzone przez OFAC i FinCEN wykazały ewidentne naruszenia wielu programów sankcji i umyślne naruszenia przepisów ustawy o tajemnicy bankowej (BSA) w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) i zgłaszania podejrzanych działań (SAR)”

powiedział komunikat z oficjalnych źródeł.

Ponadto oba organy regulacyjne mają na celu „podkreślenie branży walut wirtualnych, jak ważne jest wdrożenie odpowiednich kontroli przestrzegania sankcji opartych na ryzyku i spełnianie obowiązków wynikających z BSA” i nałożyły na Bittrex grzywnę, aby dać przykład branży. Ponadto FinCEN i OFAC uważają, że jeśli giełdy kryptowalut nie są zgodne z przepisami AML i BSA, istnieje znaczne ryzyko potencjalnych nadużyć ze strony nielegalnych podmiotów.

„Kiedy firmy zajmujące się wirtualną walutą nie wdrożą skutecznych kontroli przestrzegania sankcji, w tym kontroli klientów znajdujących się w sankcjonowanych jurysdykcjach, mogą stać się pojazdem dla nielegalnych podmiotów zagrażających bezpieczeństwu narodowemu USA”

powiedział dyrektor OFAC Andrea Gacki.

Ponadto należy również zauważyć, że giełda Bittrex przekaże $24 280 829,20 OFAC w celu uregulowania swojej odpowiedzialności za 116 421 oczywistych naruszeń wielu programów sankcji. Organy regulacyjne stwierdziły, że giełda nie uniemożliwiła osobom z regionu Krymu z Ukrainy, Kuby, Iranu, Sudanu i Syrii korzystania z platformy w okresie od marca 2014 r. do grudnia 2017 r. i inicjowania transakcji związanych z kryptowalutami o wartości około $263.451.600,13.

OFAC wskazał, że na podstawie ich adresu IP i informacji o adresie fizycznym Bittrex wiedział, że ci klienci należeli do jurysdykcji podlegających sankcjom, ale i tak zezwolili im na przeprowadzanie transakcji. Jest to naruszenie prawa dla firmy z siedzibą w USA.

Z drugiej strony FinCEN wskazał, że ponieważ Bittrex nie ustanowił jasnych zasad i przepisów dotyczących wytycznych AML i BSA, platforma była narażona na nielegalne działania, w wyniku czego giełda zapłaci organowi grzywnę w wysokości $24 milionów .

„Wirtualne giełdy walut działające na całym świecie powinny rozumieć, kim – i gdzie – są ich klienci. OFAC będzie nadal pociągać do odpowiedzialności firmy w branży walut wirtualnych i poza nią, których brak wdrożenia odpowiednich kontroli prowadzi do naruszeń sankcji”

- powiedział Gacki.

Najnowsze wiadomości