El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York sanciona a Robinhood
- El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York acusó a Robinhood Crypto de poner en peligro a sus usuarios a través de múltiples violaciones.
El Departamento de Servicios Financieros de Nueva York anunció una multa de $30 millones contra el brazo de criptomonedas de la firma financiera estadounidense, Robin Hood, por infracciones relacionadas con el fraude, las leyes de protección al consumidor y la ciberseguridad.
La superintendente del departamento, Adrienne Harris, dijo en un liberar que Robinhood Crypto ha recibido una multa de $30 millones por fallar en áreas que violaron las regulaciones de Nueva York. Harris señaló además que el brazo criptográfico de Robinhood contrataría los servicios de un consultor independiente para monitorear y evaluar los esfuerzos de cumplimiento de la compañía.
Al comentar sobre la situación, el superintendente Harris dijo sobre Robinhood,
A medida que su negocio crecía, Robinhood Crypto no invirtió los recursos y la atención adecuados para desarrollar y mantener una cultura de cumplimiento, un fracaso que resultó en violaciones significativas de las regulaciones de ciberseguridad y contra el lavado de dinero del Departamento. Todas las empresas de moneda virtual con licencia en el estado de Nueva York están sujetas a las mismas normas contra el lavado de dinero, protección al consumidor y ciberseguridad que las empresas de servicios financieros tradicionales.
Harris dijo además que el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York continuará investigando a las instituciones que supuestamente actúan fuera del marco legal de operación. El NYDFS afirmó que había realizado un examen minucioso de Robinhood entre enero y septiembre de 2019 y descubrió deficiencias sustanciales en la función de cumplimiento de Robinhood Crypto en muchas áreas. El Departamento de Servicios Financieros inició una investigación de cumplimiento completa después de determinar que la RHC había violado algunas normas de la Ley de Secreto Bancario y contra el lavado de dinero.
El NYDFS afirmó además que Robinhood Crypto no cambió a un sistema de monitoreo de transacciones lo suficientemente grande ni dedicó suficientes recursos para abordar adecuadamente las preocupaciones y riesgos. Según la autoridad financiera, Robinhood violó un acuerdo de supervisión al no mantener en su sitio web una línea telefónica para recibir las quejas de los clientes.
Los representantes de Robinhood afirmaron que la empresa había logrado avances sustanciales en la creación de programas legales, de cumplimiento y de ciberseguridad de primer nivel. Sin embargo, esta no sería la primera vez que Robinhood se encuentra en los libros de los reguladores financieros.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE. UU. multó a Robinhood con más de $70 millones en junio de 2021 por supuestamente exponer a miles de usuarios a daños y mostrar deficiencias sistemáticas de supervisión a partir de septiembre de 2016.
En abril de 2021, la Oficina del Fiscal General de California solicitó información relacionada con las operaciones, la plataforma comercial y el negocio en general de Robinhood, así como el cumplimiento por parte de la empresa de las leyes de productos básicos de California.
Además, Robinhood fue demandado por la División de Valores de Massachusetts (MSD) en diciembre de 2020 por comportamiento poco ético y deshonesto, incumplimiento de sus deberes fiduciarios y otras violaciones.
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