Le département des services financiers de New York pénalise Robinhood
- Le département des services financiers de New York a accusé Robinhood Crypto de mettre en danger ses utilisateurs par de multiples violations.
Le département des services financiers de New York a annoncé une amende de $30 millions contre la branche crypto-monnaie de la société financière américaine, Robin des Bois, pour les violations liées à la fraude, aux lois sur la protection des consommateurs et à la cybersécurité.
La surintendante du département, Adrienne Harris, a déclaré dans un Libération que Robinhood Crypto a été condamné à une amende de $30 millions pour avoir échoué dans des domaines qui ont violé la réglementation de New York. Harris a en outre noté que la branche crypto de Robinhood ferait appel aux services d'un consultant indépendant pour surveiller et évaluer les efforts de conformité de l'entreprise.
Commentant la situation, le surintendant Harris a dit à propos de Robinhood,
Au fur et à mesure que son activité se développait, Robinhood Crypto n'a pas investi les ressources et l'attention appropriées pour développer et maintenir une culture de conformité – un échec qui a entraîné des violations importantes des réglementations du ministère en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et de cybersécurité. Toutes les sociétés de monnaie virtuelle agréées dans l'État de New York sont soumises aux mêmes réglementations en matière de lutte contre le blanchiment d'argent, de protection des consommateurs et de cybersécurité que les sociétés de services financiers traditionnelles.
Harris a en outre déclaré que le Département des services financiers de New York continuerait d'enquêter sur les institutions qui agiraient en dehors du cadre juridique de leurs opérations. Le NYDFS a affirmé avoir mené un examen approfondi de Robinhood entre janvier et septembre 2019 et découvert des lacunes substantielles dans la fonction de conformité de Robinhood Crypto dans de nombreux domaines. Le ministère des Services financiers a lancé une enquête approfondie après avoir déterminé que le RHC avait enfreint certaines lois sur le secret bancaire et certaines réglementations anti-blanchiment d'argent.
Le NYDFS a en outre affirmé que Robinhood Crypto n'avait pas réussi à passer à un système de surveillance des transactions suffisamment important ni à consacrer suffisamment de ressources pour répondre de manière appropriée aux préoccupations et aux risques. Selon l'autorité financière, Robinhood a violé un accord de surveillance en omettant de maintenir sur son site Internet une ligne téléphonique pour la réception des plaintes des clients.
Les représentants de Robinhood ont affirmé que l'entreprise avait fait des progrès substantiels dans la création de programmes juridiques, de conformité et de cybersécurité de premier plan. Ce ne serait cependant pas la première fois que Robinhood se retrouve dans les livres des régulateurs financiers.
L'Autorité américaine de régulation du secteur financier a infligé à Robinhood une amende de plus de $70 millions en juin 2021 pour avoir prétendument exposé des milliers d'utilisateurs à des préjudices et affiché des lacunes systématiques en matière de surveillance à partir de septembre 2016.
En avril 2021, le bureau du procureur général de Californie a demandé des informations relatives aux opérations, à la plateforme de négociation et à l'ensemble des activités de Robinhood, ainsi qu'à la conformité de l'entreprise aux lois californiennes sur les matières premières.
De plus, Robinhood a été poursuivi par la Massachusetts Securities Division (MSD) en décembre 2020 pour comportement contraire à l'éthique et malhonnête, non-respect de ses obligations fiduciaires et autres violations.
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